【基(ji)(ji)金(jin)托管協議(yi)(yi)】基(ji)(ji)金(jin)托管協議(yi)(yi)有什么需注(zhu)意的 基(ji)(ji)金(jin)托管協議(yi)(yi)需要基(ji)(ji)金(jin)注(zhu)冊之后嗎
基金托管協議包含兩類重要信息：
1、基金管理人和基金托管人之間的相互監督和核查。例如，基金托管人應依據法律法規和基金合同的約定，對基金投資對象、投資范圍、投融資比例、投資禁止行為、基金參與銀行間(jian)市場的信用風險控制(zhi)等進行監(jian)督；基金管(guan)理人應對基金托管(guan)人履行賬戶開(kai)設(she)、凈值復核、清算交收等托管(guan)職責情況等進行核查。
2、協(xie)議當事(shi)人(ren)權(quan)(quan)責約定(ding)中事(shi)關持有人(ren)權(quan)(quan)益的(de)重(zhong)要事(shi)項。例(li)如，當事(shi)人(ren)在凈值計算和(he)復核中重(zhong)要環節的(de)權(quan)(quan)責，包括(kuo)管理人(ren)與托管人(ren)依法自(zi)行(xing)商定(ding)估值方法的(de)情形和(he)程序、管理人(ren)或(huo)托管人(ren)發現(xian)估值未(wei)能維護持有人(ren)權(quan)(quan)益時的(de)處(chu)理、估值錯誤(wu)時的(de)處(chu)理及責任認定(ding)等。
基金托管協議的主要內容：
1、托(tuo)管協議當(dang)事人；
2、托管協議訂立的(de)依據(ju)、目的(de)和(he)原則；
3、基(ji)金(jin)托管(guan)人與基(ji)金(jin)管(guan)理人之間的業務監督、核查；
4、基金資(zi)產保管；
5、投資指令的發送、確認(ren)及執行；
6、交易安排；
7、資產凈值計算和會計核(he)算；
8、基金(jin)收益分配(pei)；
9、基金持(chi)有人(ren)名冊的登記與保管；
10、信息披露；
11、基(ji)金有關文件檔案的保存；
12、基金托(tuo)管人的報告；
13、基金托管(guan)人和基金管(guan)理(li)人的(de)更換(huan)；
14、基(ji)金管(guan)理(li)人(ren)(ren)的(de)報(bao)酬和基(ji)金托(tuo)管(guan)人(ren)(ren)的(de)托(tuo)管(guan)費；
15、禁(jin)止行(xing)為；
16、違約責任；
17、爭議的處理；
18、托管協議的效力；
19、托管(guan)協議的修改和(he)終止；
20、其他。
基金托管協議的目的和原則
1、訂立基金(jin)托(tuo)管協(xie)議的依據是《基金(jin)法》、基金(jin)合同及其他(ta)有(you)關規定。
2、訂立基(ji)(ji)金(jin)托管協議的目(mu)的是明確基(ji)(ji)金(jin)托管人與基(ji)(ji)金(jin)管理人之間在基(ji)(ji)金(jin)財(cai)(cai)產的保(bao)管、投資運(yun)作、凈值計算、收(shou)益分配、信(xin)息披露及相(xiang)互監督等相(xiang)關事(shi)宜(yi)中(zhong)的權利義務(wu)及職責，確保(bao)基(ji)(ji)金(jin)財(cai)(cai)產的安全，保(bao)護基(ji)(ji)金(jin)份額持(chi)有人的合法(fa)權益。
3、訂立基金托管協議的原則是平等自愿、誠實信用。
基金托管協議的違約責任
托(tuo)管協議當事人應根據《基金(jin)法》，就違約責(ze)任(ren)方的(de)認定(ding)(ding)、違約賠償(chang)、具體責(ze)任(ren)劃分等事項進(jin)行約定(ding)(ding)，包括但不限于:
1、托管協(xie)議(yi)當事人不履行本(ben)協(xie)議(yi)或(huo)履行本(ben)協(xie)議(yi)不符合約定的，應(ying)當承擔違約責任(ren)。
2、因(yin)托管協議當(dang)事(shi)人違約給(gei)基(ji)金(jin)(jin)財產(chan)或者基(ji)金(jin)(jin)份(fen)額持有人造(zao)(zao)成損害(hai)(hai)的(de)，應當(dang)分別對(dui)各(ge)自的(de)行為依法承擔賠償(chang)責任，因(yin)共同行為給(gei)基(ji)金(jin)(jin)財產(chan)或者基(ji)金(jin)(jin)份(fen)額持有人造(zao)(zao)成損害(hai)(hai)的(de)，應當(dang)承擔連帶賠償(chang)責任。
3、托(tuo)(tuo)管協議(yi)(yi)當(dang)事人違反托(tuo)(tuo)管協議(yi)(yi)，給另一方(fang)當(dang)事人造成(cheng)損失的(de)，應承擔賠償責任。
基金托管協議的效力
訂明基(ji)金托管(guan)協議(yi)的效(xiao)力(li)，包括但(dan)不限于:
1、基金(jin)管(guan)理(li)人(ren)(ren)在向(xiang)中(zhong)國(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)(hui)申請(qing)發售基金(jin)份額(e)時提交的基金(jin)托(tuo)(tuo)管(guan)協(xie)議(yi)(yi)草案(an)，應經托(tuo)(tuo)管(guan)協(xie)議(yi)(yi)當(dang)事(shi)人(ren)(ren)雙(shuang)(shuang)方蓋(gai)章以(yi)及雙(shuang)(shuang)方法定代(dai)表人(ren)(ren)或授權(quan)代(dai)表簽字，協(xie)議(yi)(yi)當(dang)事(shi)人(ren)(ren)雙(shuang)(shuang)方根據中(zhong)國(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)(hui)的意(yi)見修改托(tuo)(tuo)管(guan)協(xie)議(yi)(yi)草案(an)。托(tuo)(tuo)管(guan)協(xie)議(yi)(yi)以(yi)中(zhong)國(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)(hui)核(he)準(zhun)的文(wen)本為(wei)正(zheng)式文(wen)本。
2、基金(jin)(jin)托管協議自基金(jin)(jin)合(he)同成立之(zhi)日起(qi)成立，自基金(jin)(jin)合(he)同生(sheng)效(xiao)之(zhi)日起(qi)生(sheng)效(xiao)。基金(jin)(jin)托管協議的有效(xiao)期自其生(sheng)效(xiao)之(zhi)日起(qi)至該(gai)基金(jin)(jin)財產(chan)清算結果報中國證監會批(pi)準并公(gong)告之(zhi)日止。
3、基金托管協(xie)議自(zi)生效之日對托管協(xie)議當(dang)事人具有同等的法律約束力。
4、基(ji)金(jin)托(tuo)管(guan)協議正本一(yi)(yi)式(shi)××份(fen)，除上報(bao)有關監管(guan)機構一(yi)(yi)式(shi)××份(fen)外，基(ji)金(jin)管(guan)理人(ren)和基(ji)金(jin)托(tuo)管(guan)人(ren)分別持有××份(fen)，每(mei)份(fen)具有同等的法律效力。
基金財產清算
訂明基金托管協議變更(geng)和終止的有關事宜(yi)，包括但不限(xian)于:
1、基金(jin)托管(guan)協議(yi)的變(bian)更程序。
基金托管協議的變更應當報中(zhong)國證監會核準。
2、基(ji)金(jin)托管(guan)協(xie)議終止出(chu)現的(de)情形。
訂明基金財產的清算程(cheng)(cheng)序，以及托管協議當事人在(zai)基金財產清算過程(cheng)(cheng)中的權利義務。
