【認證機構管理辦法釋義】認證機構管理辦法(質檢總局令第193號)
認(ren)證(zheng)機構管理辦法(質檢總(zong)局令第193號)解讀
2017年11月14日，質檢總局(ju)發布總局(ju)令第(di)193號，修訂后(hou)的《認(ren)證機(ji)構(gou)管理辦(ban)法》自2018年1月1日起施(shi)行。
2011年(nian)7月20日，質檢總(zong)局制定發(fa)布《認證機構(gou)管(guan)理辦法》（總(zong)局令第141號），旨在加強認證機構監管、規范認證活動、提高認證有效性。2015年5月11日，為(wei)落實中央關于(yu)“完善(shan)認證機構(gou)行政審批程序(xu)”的(de)深改要求，質(zhi)檢總局對141號令(ling)進行了修(xiu)改，并以總局令(ling)第164號形式發布。2016至2017年，為依(yi)法推進行政審批制度(du)改(gai)革(ge)，加強對(dui)認證機構事(shi)中(zhong)事(shi)后監管(guan)，貫徹(che)落(luo)實黨中(zhong)央、國務院關(guan)于簡政放權、“放管(guan)服”結合(he)的要求(qiu)，質檢(jian)總局(ju)對(dui)164號令(ling)再次修訂，并以總(zong)局(ju)令(ling)第193號形(xing)式發布(bu)，自2018年(nian)1月1日起施行。193號令主要在(zai)以下幾個(ge)方面進行了(le)修改：
一、貫徹落實中央深改任務，簡政放權、釋放改革紅利。
一是將認(ren)證機構設立審批由前置(zhi)(zhi)修改為后置(zhi)(zhi)。將164號令涉及設立前置審批的條款，全部(bu)修改(gai)為后置資質的審批，便利認證機構資質申請；二是(shi)取消對承(cheng)擔認證機構認證業(ye)務(wu)的子公司(si)資質的審批。刪除164號令關于(yu)認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構子(zi)公司的相(xiang)關條款。認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構（即母(mu)公司）設(she)(she)立的子(zi)公司，如果該子(zi)公司的管理體(ti)系與(yu)母(mu)公司一致，其(qi)承(cheng)擔認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)業務并向(xiang)認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)對(dui)象出(chu)具母(mu)公司的認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書(shu)，認(ren)(ren)(ren)(ren)監(jian)委不再單獨對(dui)該子(zi)公司進行資質(zhi)審(shen)批；三是(shi)取消境外(wai)認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構在中國境內設(she)(she)立代表機(ji)(ji)構報送(song)信息的規定。刪(shan)除164號令關于(yu)代表機(ji)(ji)構(gou)的相關條(tiao)(tiao)款。對境外(wai)認(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構(gou)代表機(ji)(ji)構(gou)的監管(guan)，依照《認(ren)證(zheng)認(ren)可條(tiao)(tiao)例》第五十八條(tiao)(tiao)規定執行(xing)；四是(shi)取消關于(yu)認(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構(gou)辦(ban)事(shi)機(ji)(ji)構(gou)的相關規定。刪除164號(hao)令關于認證機(ji)構(gou)辦(ban)事機(ji)構(gou)的相關條(tiao)款，辦(ban)事機(ji)構(gou)從事認證活(huo)動的，其法律(lv)責(ze)任由認證機(ji)構(gou)承擔。
二、加強事中事后監管，監管方式和監管措施創新。
（一）建立認證機構以及相關人(ren)員失信懲戒制度。
維護良好的(de)認證(zheng)(zheng)市場(chang)秩序，遵(zun)循認證(zheng)(zheng)活動(dong)的(de)誠實信用原則(ze)，對認證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構及相關(guan)人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)失(shi)(shi)信行(xing)為規(gui)定(ding)了相應的(de)懲戒措(cuo)施：一是規(gui)定(ding)認證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構不得聘用國(guo)家法(fa)律法(fa)規(gui)和國(guo)家政策禁止或者限制從事(shi)認證(zheng)(zheng)活動(dong)的(de)人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)；二是規(gui)定(ding)國(guo)家認監委公布認證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構及其法(fa)定(ding)代表人(ren)、主要(yao)負責人(ren)、認證(zheng)(zheng)人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)失(shi)(shi)信名錄以及失(shi)(shi)信信息，即建立“失(shi)信(xin)(xin)(xin)黑(hei)名(ming)單制度”；三是規(gui)定認(ren)證機構(gou)或者其相(xiang)(xiang)關(guan)人(ren)員(yuan)列入(ru)國(guo)家(jia)信(xin)(xin)(xin)用信(xin)(xin)(xin)息失(shi)信(xin)(xin)(xin)主體名(ming)錄或者國(guo)家(jia)認(ren)監(jian)委(wei)公布(bu)的(de)失(shi)信(xin)(xin)(xin)名(ming)錄的(de)，相(xiang)(xiang)應的(de)從業申請不予(yu)批準；四(si)是明確失(shi)信(xin)(xin)(xin)名(ming)錄以及(ji)失(shi)信(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)息管(guan)理規(gui)定由(you)國(guo)家(jia)認(ren)監(jian)委(wei)按照法(fa)律法(fa)規(gui)和國(guo)家(jia)政策相(xiang)(xiang)關(guan)要求制定。
（二(er)）明細信(xin)息(xi)公開，解(jie)決以往監(jian)管信(xin)息(xi)不(bu)暢、不(bu)共享問題。
一是規(gui)定認證(zheng)機(ji)構通過其(qi)(qi)網站(zhan)或者其(qi)(qi)他形式(shi)公布5方面(mian)的信息；二是規定認證機構向國家認監委報(bao)送5方面的(de)信息；三是規定(ding)認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構(gou)(gou)向(xiang)國家認(ren)(ren)監(jian)委(wei)提交上一年度(du)工(gong)作報告(gao)、社(she)(she)會責任(ren)報告(gao)；四(si)是規定(ding)國家認(ren)(ren)監(jian)委(wei)在其網站公布依法取(qu)得資質的(de)認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構(gou)(gou)名錄、認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構(gou)(gou)上一年度(du)工(gong)作報告(gao)和社(she)(she)會責任(ren)報告(gao)、隨(sui)機(ji)(ji)抽查結果、認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構(gou)(gou)及(ji)其認(ren)(ren)證(zheng)人(ren)員行政(zheng)處罰信息、認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構(gou)(gou)及(ji)其相(xiang)關人(ren)員失信名錄以(yi)及(ji)失信信息。
三、調整細化法律責任條款，使之更具可操作性。
一(yi)是將警告以及3萬元(yuan)罰款(kuan)的(de)情形，根據實際執法工作分別進行調整、修改(gai)和細(xi)化；二是(shi)(shi)刪除與(yu)《認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)例(li)》法律(lv)責(ze)任(ren)規定重復(fu)的(de)條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)款(kuan)；三是(shi)(shi)刪除認(ren)(ren)證機(ji)構(gou)子公司、辦事機(ji)構(gou)以(yi)及境外認(ren)(ren)證機(ji)構(gou)代表機(ji)構(gou)的(de)處罰條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)款(kuan)，依據《認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)例(li)》等法律(lv)法規的(de)規定予以(yi)處罰；四(si)是(shi)(shi)將《認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)例(li)》規定的(de)“認(ren)(ren)證機(ji)構(gou)出具虛假的(de)認(ren)(ren)證結(jie)論或者出具的(de)認(ren)(ren)證結(jie)論嚴重失實”的(de)情形，細(xi)化明確(que)為5種情形(xing)，便利了認證執法。
認證機(ji)構管(guan)理辦(ban)(ban)法(fa)辦(ban)(ban)法(fa)第193號發布
《認證機構管理辦法》已經2017年10月10日國家(jia)質量監督(du)檢驗檢疫總(zong)局局務會議審(shen)議通(tong)過，現予(yu)公布，自2018年1月1日起施行。
局長 2017年11月(yue)14日
認證機構管理辦法全文
第一章 總則
第一條(tiao)為了加強對認(ren)證機構的(de)(de)監督(du)管理，規(gui)(gui)范認(ren)證活動(dong)，提高認(ren)證有效性，根據《中華人民共(gong)和國認(ren)證認(ren)可條(tiao)例(li)》（以下簡稱《認(ren)證認(ren)可條(tiao)例(li)》）等有關法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規(gui)(gui)的(de)(de)規(gui)(gui)定(ding)，制定(ding)本辦法(fa)(fa)。
第二條本(ben)辦(ban)法(fa)所稱認證(zheng)機(ji)構，是指依(yi)法(fa)取得(de)資(zi)質，對產品、服務和管理(li)體系是否符合標準、相關技術規(gui)范要求，獨立進行合格評定(ding)的具有法(fa)人資(zi)格的證(zheng)明機(ji)構。
第三條在中華人民共和國境(jing)內從(cong)事(shi)認(ren)證(zheng)活(huo)動的(de)認(ren)證(zheng)機構及(ji)其監督管(guan)理，適用本辦法。
第四條國家質量(liang)監督(du)檢(jian)(jian)驗檢(jian)(jian)疫(yi)總局（以(yi)下簡稱國家質檢(jian)(jian)總局）主(zhu)管(guan)認證機構的監督(du)管(guan)理工作。
國(guo)(guo)家認證(zheng)(zheng)認可監督(du)管理委(wei)員(yuan)會（以下簡稱(cheng)國(guo)(guo)家認監委(wei)）負責認證(zheng)(zheng)機構的資質(zhi)審(shen)批(pi)及(ji)其從事(shi)認證(zheng)(zheng)活動的監督(du)管理。
縣級以上地(di)方(fang)人民政府(fu)質量(liang)技(ji)術監督(du)部門和(he)國家質檢(jian)總局設在地(di)方(fang)的出(chu)入境(jing)檢(jian)驗檢(jian)疫部門（以下統(tong)稱地(di)方(fang)認證(zheng)監督(du)管理(li)部門）依(yi)照本辦法的規定，按照各自(zi)職責(ze)分工負責(ze)所轄區域內認證(zheng)機構從事認證(zheng)活動的監督(du)管理(li)。
第五條認證(zheng)機構從事(shi)認證(zheng)活動應當遵循公正公開(kai)、客觀獨立、誠實信用的(de)原(yuan)則，維護社會信用體系。
第六條認(ren)證(zheng)機構及其(qi)人員對其(qi)認(ren)證(zheng)活動中所知悉(xi)的國家(jia)秘密(mi)、商業秘密(mi)負有保密(mi)義務。
第二章 資質審批
第七條取得認(ren)(ren)證機構資質，應當經國家認(ren)(ren)監委批(pi)準(zhun)。未經批(pi)準(zhun)，任何(he)單位和個人不(bu)得從事認(ren)(ren)證活(huo)動。
第八條取(qu)得認(ren)證機(ji)構資質，應當(dang)符合下列(lie)條件：
（一）取得法(fa)人資格；
（二(er)）有固(gu)定(ding)的辦(ban)公場所和(he)必要的設(she)施；
（三）有符(fu)合認(ren)證認(ren)可(ke)要求的管理制度；
（四）注冊(ce)資本不得少于人民幣300萬元(yuan)；
（五）有10名(ming)以上相應領(ling)域的專職認證人(ren)員。
從(cong)事(shi)產品認(ren)證活(huo)動的(de)認(ren)證機(ji)構，還應當具備與從(cong)事(shi)相關產品認(ren)證活(huo)動相適應的(de)檢測、檢查等(deng)技術(shu)能力(li)。
外商投資(zi)企業在中華人(ren)民(min)共(gong)和國(guo)境(jing)內(nei)取得認(ren)證機構資(zi)質，除(chu)符合上述條件(jian)外，還應(ying)當符合《認(ren)證認(ren)可條例》規定的其(qi)他條件(jian)。
第九條認(ren)證機(ji)構資質審批程(cheng)序(xu)：
（一）認證機構資質的申請(qing)人（以下簡稱申請(qing)人）應(ying)當向(xiang)國家認監委提(ti)出(chu)申請(qing)，提(ti)交符合本辦法(fa)(fa)第八條規(gui)定條件的相關證明文件，并對其(qi)真實性(xing)、有效性(xing)、合法(fa)(fa)性(xing)負(fu)責；
（二）國(guo)家認(ren)監委應當(dang)對申請人提交的(de)證明文(wen)件進行初審(shen)，并自收到之(zhi)日起5日內作出受理(li)或者(zhe)不(bu)予受理(li)的書(shu)面決定。對申請材料不(bu)齊全(quan)或者(zhe)不(bu)符合法定形式的，應當一次(ci)性告知申請人需要(yao)補(bu)正的全(quan)部(bu)內容；
（三）國家認(ren)監(jian)委(wei)應當自受(shou)理認(ren)證機(ji)構(gou)資(zi)質申請(qing)之日(ri)起45日內，作(zuo)出是(shi)否批(pi)(pi)準的決(jue)定(ding)。決(jue)定(ding)批(pi)(pi)準的，向申(shen)請人出具《認證機構(gou)批(pi)(pi)準書》。決(jue)定(ding)不予批(pi)(pi)準的，應當書面通知申(shen)請人，并(bing)說明理由。
需(xu)要(yao)對(dui)申請人的(de)認證、檢(jian)測(ce)、檢(jian)查等技術能力(li)進行專家評審的(de)，專家評審時間不(bu)得超過30日。評審時間不計算在審批期限(xian)內。
第十條國家認(ren)(ren)(ren)監委(wei)制定、調整和(he)公布認(ren)(ren)(ren)證領(ling)域目錄，認(ren)(ren)(ren)證機構應當在批準的認(ren)(ren)(ren)證領(ling)域內，按(an)照認(ren)(ren)(ren)證基(ji)本規(gui)范、認(ren)(ren)(ren)證規(gui)則(ze)從事認(ren)(ren)(ren)證活動。
國家認監委(wei)尚未制(zhi)定認證規(gui)則(ze)的，認證機(ji)構可以自行制(zhi)定認證規(gui)則(ze)，并在認證規(gui)則(ze)發(fa)布后30日內(nei)，將認(ren)(ren)證(zheng)規則(ze)相(xiang)關信息報國(guo)家認(ren)(ren)監委備案(an)。
第十一條(tiao)認(ren)證機構有下列情形之(zhi)一的，應當自變更(geng)之(zhi)日起30日內，向(xiang)國家(jia)認監委申請(qing)辦(ban)理《認證機(ji)構批準書(shu)》變(bian)更手(shou)續：
（一）縮(suo)小(xiao)批準認證領域的(de)；
（二）變更法人性(xing)質(zhi)、股東、注冊資本(ben)的；
（三）合并或(huo)者分立的；
（四）變更名稱、住所、法(fa)定代表人的。
擴大認(ren)證領域的，由(you)國家認(ren)監委按照本(ben)辦法第九條的規定(ding)予以辦理。
第十(shi)二條《認證機構(gou)批(pi)準書(shu)》有效(xiao)期為(wei)6年。
認證(zheng)機(ji)(ji)構(gou)需要延續《認證(zheng)機(ji)(ji)構(gou)批(pi)準書(shu)》有(you)(you)效(xiao)期的(de)，應當在《認證(zheng)機(ji)(ji)構(gou)批(pi)準書(shu)》有(you)(you)效(xiao)期屆滿30日前(qian)向國(guo)家認(ren)監委提出申請。
國(guo)家認監委應(ying)當對提出(chu)延續(xu)申請的(de)認證機構(gou)依照本辦(ban)法(fa)規定的(de)資質條件和審批(pi)程(cheng)序進行書(shu)面復查，并在《認證機構(gou)批(pi)準書(shu)》有效期屆滿(man)前作出(chu)是否準予延續(xu)的(de)決定。
第三(san)章 行為規范
第十三條認(ren)證(zheng)機構應(ying)(ying)當建(jian)立(li)風(feng)險防范機制，對其從事認(ren)證(zheng)活動可能引發的風(feng)險和(he)責任，采(cai)取合(he)理、有效措(cuo)施，并承擔相應(ying)(ying)的社會責任。
認(ren)證機構不(bu)得(de)超出(chu)批準范圍從(cong)事認(ren)證活(huo)動。
第十四條認證(zheng)(zheng)機(ji)構應當建立健全認證(zheng)(zheng)人員(yuan)管理制度，定期對認證(zheng)(zheng)人員(yuan)進行(xing)培訓，保證(zheng)(zheng)其(qi)能力持續符(fu)合國家關(guan)于認證(zheng)(zheng)人員(yuan)職業資格的相關(guan)要求(qiu)。
認證(zheng)(zheng)機(ji)構不得聘用國家法律法規和國家政策禁止(zhi)或者(zhe)限制從事認證(zheng)(zheng)活動的人員。
第(di)十五條認(ren)證機構應當(dang)通過其網站或者其他形(xing)式(shi)公布(bu)以下信息并保(bao)證其真實、有效：
（一）依法從事認證活動(dong)的自(zi)我(wo)聲明；
（二）認(ren)證(zheng)領域、認(ren)證(zheng)規則(ze)、認(ren)證(zheng)證(zheng)書樣(yang)式(shi)、認(ren)證(zheng)標(biao)志樣(yang)式(shi)；
（三(san)）設立的承擔其認證活(huo)動的分(fen)支機構名稱、地址和(he)認證活(huo)動內容；
（四）認證(zheng)收(shou)費標準；
（五(wu)）認證證書有效(xiao)、暫停、注銷或者撤銷的狀態(tai)。
強制(zhi)(zhi)性(xing)(xing)產品(pin)認(ren)證機構(gou)還應(ying)當按(an)照國家認(ren)監(jian)委(wei)的相(xiang)關(guan)規定，公(gong)布(bu)其強制(zhi)(zhi)性(xing)(xing)產品(pin)認(ren)證相(xiang)關(guan)信息。
第(di)十六條認(ren)(ren)證機構(gou)從事認(ren)(ren)證活動(dong)，應當符(fu)合認(ren)(ren)證基本規范(fan)、認(ren)(ren)證規則(ze)規定(ding)的程(cheng)序(xu)要求(qiu)，確保認(ren)(ren)證過程(cheng)完整、客觀、真實，不得增(zeng)加、減少或者遺漏(lou)程(cheng)序(xu)要求(qiu)。
第十七(qi)條認證機構(gou)在(zai)從事認證活(huo)動時，應當對認證對象的下列(lie)情況進行核(he)實：
（一）具備(bei)相關法定資質、資格；
（二）委托認證的產品(pin)、服務(wu)、管理體(ti)系等符合相關法律法規的要(yao)求(qiu)；
（三）未列入國(guo)家信(xin)用(yong)信(xin)息(xi)嚴重失信(xin)主體相(xiang)關名錄。
認(ren)(ren)證對象不(bu)符(fu)合上述要求的(de)，認(ren)(ren)證機構不(bu)得向(xiang)其出具(ju)認(ren)(ren)證證書。
第十八條認證機構及(ji)其認證人員應(ying)(ying)當(dang)及(ji)時作出認證結論，保(bao)證其客(ke)觀、真實并(bing)承(cheng)擔相應(ying)(ying)法(fa)律責(ze)任。
認(ren)證機構及其認(ren)證人員不得出(chu)(chu)具虛(xu)假或(huo)者(zhe)嚴重失實(shi)的(de)認(ren)證結(jie)論(lun)。有下列情形之一的(de)，屬于(yu)出(chu)(chu)具虛(xu)假或(huo)者(zhe)嚴重失實(shi)的(de)認(ren)證結(jie)論(lun)：
（一）認證人員(yuan)未按照認證規則要求，應當(dang)進入現場而未進入現場進行審(shen)核、檢查或者(zhe)審(shen)查的；
（二）冒名頂替其他認(ren)證人(ren)員實施審核(he)、檢查或(huo)者(zhe)審查的；
（三）偽造認證檔案、記(ji)錄和資料的；
（四）認證(zheng)證(zheng)書載明的(de)事項(xiang)內容嚴重失(shi)實的(de)；
（五(wu)）向(xiang)未通過認證(zheng)(zheng)(zheng)的認證(zheng)(zheng)(zheng)對象(xiang)出賣或者轉讓認證(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)的。
第十九條認證(zheng)結論(lun)符合認證(zheng)要求的，認證(zheng)機(ji)構應當及時向認證(zheng)對(dui)象出具認證(zheng)證(zheng)書。
認(ren)證機構(gou)應當通過其網站或(huo)者(zhe)其他形(xing)式，向(xiang)公眾提(ti)供查詢認(ren)證證書有效性(xing)的方式。
第二十條 認(ren)(ren)(ren)證機(ji)構(gou)應當(dang)要求(qiu)認(ren)(ren)(ren)證對象正(zheng)確使用(yong)認(ren)(ren)(ren)證證書和認(ren)(ren)(ren)證標(biao)志，對未按照(zhao)規定(ding)使用(yong)的(de)，認(ren)(ren)(ren)證機(ji)構(gou)應當(dang)采取有效的(de)糾正(zheng)措(cuo)施。
第二十一(yi)條認證機(ji)構(gou)應當(dang)對其認證的產品、服務(wu)、管(guan)理體(ti)系實施有效的跟(gen)蹤監督(du)。
不(bu)能持續(xu)符合認(ren)(ren)證要求的，認(ren)(ren)證機構應當(dang)在(zai)確認(ren)(ren)相關情(qing)況(kuang)后5日(ri)內，暫停認(ren)(ren)(ren)證對象相應(ying)(ying)的(de)認(ren)(ren)(ren)證證書。暫停期限屆滿仍不符合要(yao)求的(de)，應(ying)(ying)當撤銷其相應(ying)(ying)認(ren)(ren)(ren)證證書。
暫停(ting)期限按(an)照認證規則的相關(guan)規定執行。
第二十二條認證機構應(ying)當對(dui)認證(zheng)過(guo)程做出完整記(ji)錄，保(bao)留相應(ying)認證(zheng)資料(liao)。
認證(zheng)記錄和認證(zheng)資(zi)料應當(dang)真實(shi)、準確，歸檔留存時間為(wei)認證(zheng)證(zheng)書有效期屆滿或者被注銷(xiao)、撤銷(xiao)之日起2年以上，認證記(ji)錄應當使用中文。
在認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書(shu)有效(xiao)期內，認證(zheng)(zheng)活動(dong)參與各(ge)方蓋章(zhang)或者(zhe)簽字(zi)的(de)認證(zheng)(zheng)記錄、認證(zheng)(zheng)資料等，應當保(bao)存具有法(fa)律(lv)效(xiao)力的(de)原(yuan)件。
第二十三條認證機構(gou)應當及時向國家(jia)認監委報送以下信息，并保證其真實、有(you)效：
（一(yi)）認證計劃(hua)信息；
（二）與(yu)認(ren)證(zheng)(zheng)結果(guo)相關(guan)的認(ren)證(zheng)(zheng)活動(dong)、認(ren)證(zheng)(zheng)人員、認(ren)證(zheng)(zheng)對(dui)象信息；
（三(san)）認證證書(shu)的有(you)效、暫停(ting)、注(zhu)銷(xiao)或者撤銷(xiao)狀態(tai)信息；
（四）設立(li)承(cheng)擔其認證活動(dong)的(de)分支機(ji)構信息(xi)。
認(ren)證(zheng)機構(gou)在獲(huo)得(de)批(pi)準的認(ren)證(zheng)領(ling)域內，與境(jing)外認(ren)證(zheng)機構(gou)簽訂(ding)認(ren)證(zheng)結果僅(jin)在境(jing)外使用的分包合約，應當自簽訂(ding)分包合約之日起10日內向(xiang)國家(jia)認監委報送信息(xi)。
第二(er)十四條(tiao)認證機構應當在每(mei)年(nian)3月底之前向(xiang)國家認監委(wei)提交以(yi)下報(bao)告，并保(bao)證(zheng)其(qi)真實、有(you)效(xiao)：
（一）上一年度工作報(bao)告：主要(yao)包括從業(ye)基本(ben)情(qing)況、人員、業(ye)務(wu)狀況以及符合(he)國(guo)家資(zi)質要(yao)求的會計(ji)(ji)師事務(wu)所(suo)出(chu)具的財務(wu)會計(ji)(ji)審計(ji)(ji)報(bao)告等內容(rong)；
（二(er)）社會(hui)責任報告：主要(yao)包括機構(gou)概況、機構(gou)核心(xin)價值觀與發展理念、機構(gou)最高管理者的社會(hui)責任承諾(nuo)、機構(gou)社會(hui)責任戰略、機構(gou)社會(hui)責任績效等內容。
第二十五條(tiao)認(ren)證機構和認(ren)證對象應(ying)當(dang)對國家認(ren)監委、地方(fang)認(ren)證監督管(guan)理部門實施的監督檢查工作(zuo)予(yu)以配合(he)，對有關事項的詢問和調(diao)查如實提供相關材料和信息。
第(di)四章 監督(du)管理(li)
第二十六條國家(jia)認監委對認證機(ji)構遵守《認證認可條例(li)》、本辦法以(yi)及相關部門規章的情況進行(xing)監督檢查。
地(di)方認證(zheng)監督(du)管理部門根據法(fa)(fa)定職責分工，對(dui)所轄區域內的認證(zheng)活動、認證(zheng)結果(guo)實施(shi)日常監督(du)檢查(cha)，查(cha)處違法(fa)(fa)行為，并建(jian)立相應的協調工作機制。
地(di)方認(ren)證監(jian)督管理部(bu)門應當(dang)將(jiang)違法(fa)行為(wei)查處的相(xiang)關信息及時報送(song)國(guo)家(jia)認(ren)監(jian)委。
第二十(shi)七條國家認(ren)監委、地(di)方認(ren)證監督管理部門對認(ren)證機構的認(ren)證活動、認(ren)證結(jie)果實行(xing)隨機抽(chou)查(cha)，抽(chou)查(cha)結(jie)果應當及時向(xiang)社會公開。
國家認(ren)監委、地(di)方認(ren)證監督管理部門(men)結合隨機(ji)(ji)抽查、行政處(chu)罰(fa)、投(tou)訴舉報、失信名錄以及大(da)數(shu)據(ju)分(fen)析等信息，對(dui)認(ren)證機(ji)(ji)構實(shi)行分(fen)類監管。
第二十八條國家認(ren)監委在其網站公布以下(xia)信息：
（一）依法取得(de)資(zi)質(zhi)的認證機構名錄(lu)；
（二）認證機構依(yi)據本(ben)辦法第二十(shi)四條規定(ding)報送的報告；
（三）隨機抽查結果；
（四）對認(ren)證機構(gou)及其認(ren)證人員的(de)行政處(chu)罰信息；
（五）認證機構及(ji)其法定代表(biao)人、主要負責人、認證人員失信(xin)(xin)(xin)名(ming)錄以及(ji)失信(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)息。
失信名(ming)錄以及失信信息管理(li)規定(ding)由國家(jia)認監(jian)委按照法(fa)律法(fa)規和(he)國家(jia)政策相(xiang)關要求制(zhi)定(ding)。
第二(er)十九(jiu)條認(ren)證(zheng)機構資質的(de)申(shen)請人及(ji)其(qi)法(fa)定代表人、主(zhu)要負責(ze)人、認(ren)證(zheng)人員等列入國家信用信息失信主(zhu)體名錄的(de)，對(dui)其(qi)認(ren)證(zheng)機構資質申(shen)請不(bu)予批準。
認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)及其(qi)法定代表人(ren)、主要負(fu)責(ze)人(ren)、認(ren)(ren)(ren)證(zheng)人(ren)員列入(ru)國家信(xin)用信(xin)息失信(xin)主體(ti)名(ming)錄或者國家認(ren)(ren)(ren)監(jian)委公(gong)布的(de)失信(xin)名(ming)錄的(de)，對其(qi)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)資(zi)質(zhi)延續、認(ren)(ren)(ren)證(zheng)領(ling)域擴大申請不(bu)予批(pi)準。
第(di)三十條國家認監(jian)委、地方認證監(jian)督管理(li)部門(men)在監(jian)督檢查中發現認證機構有下(xia)列情形之一的，應當給予告誡，并責令其改正(zheng)：
（一）未依照本辦法(fa)第十五條規定，公布信息(xi)的；
（二(er)(er)）未依照(zhao)本辦(ban)法第十九(jiu)條第二(er)(er)款規定，向公(gong)眾提供認(ren)證(zheng)證(zheng)書有效(xiao)性(xing)查詢方式的。
第三十一條有下列情形之(zhi)一的，國(guo)家(jia)認(ren)監委根據利害關(guan)系人的請(qing)求或者依據職權，可(ke)以(yi)撤銷《認(ren)證機構批準書》：
（一）國家認(ren)監委工作(zuo)人員(yuan)濫用(yong)職權、玩(wan)忽職守出具的；
（二）超越法定職權(quan)出具(ju)的；
（三）違反法(fa)定程序出具的；
（四）對不具備(bei)申請資(zi)格或(huo)者不符合法(fa)定條件的申請人出具的；
（五）認(ren)證機(ji)構已不(bu)(bu)具(ju)備(bei)或者不(bu)(bu)能持續符(fu)合(he)法定(ding)條件(jian)和能力的；
（六）依法可以撤銷的其他情形。
以(yi)欺騙、賄(hui)賂等不正(zheng)當手段(duan)取得(de)認(ren)證機(ji)構資質(zhi)的(de)，國家認(ren)監委應當撤銷《認(ren)證機(ji)構批(pi)準書(shu)》；申(shen)請人在3年內不得再次申請認證機構資(zi)質。
第三(san)十二條認(ren)證(zheng)機構有下列情形之一的，國家認(ren)監委應當辦理《認(ren)證(zheng)機構批準書》注銷手續：
（一）《認證機(ji)構批準書(shu)》有效期屆滿，未申請延續或(huo)者(zhe)復查不(bu)予延續的；
（二(er)）《認證機(ji)構(gou)批準書》依(yi)法被撤(che)銷的；
（三）認證機構(gou)申請(qing)注銷的；
（四(si)）認(ren)證機構依法終止的；
（五）法(fa)律法(fa)規規定應(ying)當(dang)注銷的其他情形(xing)。
第三十三條認證(zheng)機(ji)構(gou)可以通過認可機(ji)構(gou)的認可，證(zheng)明其認證(zheng)能力能夠持續符合相關(guan)要求。
認可機構(gou)應當對取得認可的認證機構(gou)進行(xing)有(you)效跟蹤監(jian)督，對認可監(jian)督中(zhong)發現的違法行(xing)為，及時報告國家認監(jian)委。
第三十(shi)四(si)條認證認可協(xie)會應當加(jia)強(qiang)對認證機構(gou)和認證人(ren)員的行業自律管理，發現認證機構(gou)或者(zhe)認證人(ren)員的違法行為，及時(shi)報告(gao)國家認監委(wei)。
第三十五條(tiao)任何單位和(he)(he)個人(ren)對認證(zheng)活動中(zhong)的違(wei)法行(xing)為(wei)，有權向國家認監委(wei)(wei)和(he)(he)地(di)方認證(zheng)監督管理部(bu)門舉(ju)報。國家認監委(wei)(wei)和(he)(he)地(di)方認證(zheng)監督管理部(bu)門應(ying)當及時調查處(chu)理，并為(wei)舉(ju)報人(ren)保密。
第五(wu)章 法律(lv)責任
第(di)三十六(liu)條隱瞞(man)有關情況(kuang)或者提供虛假材料申請認證機構資質的，國家認監委不予受理或者不予批準，并給予警告(gao)；申請人(ren)在1年內(nei)不得再次申請認(ren)證機構資(zi)質。
第三十七條認證機構有下列情形之一的，國家(jia)認監委應當責令其限期改正，給予警告并予公布：
（一）未依照本辦法第十條(tiao)第二款規定，將認證規則相關信息(xi)報國(guo)家(jia)認監委備案的；
（二）未依照本辦法(fa)第十一條規定，辦理(li)變更(geng)手續的(de)；
（三(san)）未依照本辦法第十四(si)條規定(ding)，認(ren)證人員(yuan)能力不能持續符合國家(jia)職業(ye)資(zi)格的相關要求(qiu)，或者聘用(yong)國家(jia)法律法規和國家(jia)政策(ce)禁止或者限制從(cong)事認(ren)證活動的人員(yuan)的；
（四）未依照本辦法第二十(shi)(shi)三條、第二十(shi)(shi)四條規定，向國家認監(jian)委報(bao)(bao)送(song)信息和報(bao)(bao)告的。
第三十八條認證機構有(you)下列(lie)情(qing)形(xing)之(zhi)一的，地方認證監督(du)管理部門(men)應當責令其改正(zheng)，并處3萬(wan)元罰款：
（一(yi)）受到(dao)告(gao)誡(jie)或者警告(gao)后仍(reng)未改正的；
（二）違(wei)反本辦法第(di)十七條規定(ding)，向認證(zheng)對象出具認證(zheng)證(zheng)書的；
（三(san)）違反(fan)本辦(ban)法第二十條規定，發現認證對象未(wei)正(zheng)(zheng)確使用認證證書(shu)和(he)認證標志，未(wei)采取有效(xiao)措施糾正(zheng)(zheng)的；
（四）違反本(ben)辦法第二十五條規定，在監督檢(jian)查(cha)工(gong)作中不予(yu)配合(he)和協助，拒(ju)絕、隱(yin)瞞或者(zhe)不如實提供(gong)相關材料和信息的。
第三十(shi)(shi)九(jiu)條(tiao)認(ren)證(zheng)機(ji)構違(wei)反本辦法(fa)第十(shi)(shi)六(liu)條(tiao)規定(ding)，增加、減少、遺漏程序要求(qiu)的，依照(zhao)《認(ren)證(zheng)認(ren)可條(tiao)例》第六(liu)十(shi)(shi)條(tiao)的規定(ding)進行處罰(fa)。認(ren)證(zheng)機(ji)構被責令停業(ye)整頓(dun)(dun)的，停業(ye)整頓(dun)(dun)期(qi)限為6個月，期(qi)間不得從事認證活動。
認證機構增加、減少、遺漏程(cheng)序要(yao)求，情節輕微且不影響認證結論的(de)客觀、真(zhen)實或(huo)(huo)者認證有效性的(de)，應當(dang)責令其限期(qi)改(gai)(gai)(gai)正。逾期(qi)未改(gai)(gai)(gai)正或(huo)(huo)者經(jing)改(gai)(gai)(gai)正仍不符合(he)要(yao)求的(de)，依(yi)照前款規定(ding)進行處罰。
第四十(shi)條(tiao)認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構違反本辦法第十(shi)八條(tiao)規定(ding)(ding)，出具(ju)虛(xu)假(jia)或者嚴重失實認(ren)(ren)證(zheng)結論的，依照《認(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)可條(tiao)例》第六十(shi)二條(tiao)的規定(ding)(ding)進(jin)行處(chu)罰(fa)。
第四十一條認證(zheng)機(ji)構違反(fan)《認證(zheng)認可條例》等(deng)有關法(fa)(fa)律(lv)、行政法(fa)(fa)規規定(ding)的，依照相關規定(ding)追(zhui)究其法(fa)(fa)律(lv)責任。
第四十二條(tiao)國家認(ren)監委(wei)和(he)地(di)方(fang)認(ren)證監督(du)管理部(bu)門及其工作人員應當(dang)依(yi)法對認(ren)證活動(dong)實(shi)施(shi)監督(du)，有濫用職權(quan)、徇私舞弊、玩忽職守等違法行(xing)為的，依(yi)法給予(yu)行(xing)政(zheng)處分(fen)；構成犯罪的，依(yi)法追究刑(xing)事責任。
第六章(zhang) 附則
第四十三條本辦法(fa)中國家認監(jian)委實施行政許可的期限以工作日計(ji)算，不含法(fa)定節假日。
第四十四條香港、澳門和臺灣地區在大陸的投資企業取得認證機構資質，依照本辦法第(di)八(ba)條(tiao)的規定辦理，并遵守本辦法規定。
第四十五條本辦法由國家質檢總局(ju)負(fu)責解釋。
第四十六條本辦法自2018年1月1日起(qi)施行(xing)。國家質檢總局2011年7月(yue)20日公(gong)布的《認證機構(gou)管理辦法(fa)》、2015年5月(yue)11日公布的《國(guo)家質量監督檢驗檢疫總(zong)局關于修改<認證機構管理(li)辦(ban)法>的決定》同時廢止。
