【證券(quan)公(gong)司】證券(quan)公(gong)司是做(zuo)什么的 證券(quan)公(gong)司的經(jing)營(ying)范圍
證券公司是做什么的
證券公司(Securities Company)是(shi)專(zhuan)門(men)從(cong)事有(you)價證(zheng)(zheng)(zheng)券買(mai)(mai)賣(mai)的(de)(de)法人企業。分(fen)為(wei)證(zheng)(zheng)(zheng)券經營(ying)公(gong)司(si)(si)和證(zheng)(zheng)(zheng)券登記公(gong)司(si)(si)。狹義的(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)(si)是(shi)指(zhi)證(zheng)(zheng)(zheng)券經營(ying)公(gong)司(si)(si),是(shi)經主(zhu)管(guan)機關(guan)批(pi)準并到有(you)關(guan)工商行(xing)政管(guan)理局(ju)領取(qu)營(ying)業執照(zhao)后專(zhuan)門(men)經營(ying)證(zheng)(zheng)(zheng)券業務的(de)(de)機構。它具有(you)證(zheng)(zheng)(zheng)券交易所的(de)(de)會員資格,可(ke)以承銷發(fa)行(xing)、自(zi)營(ying)買(mai)(mai)賣(mai)或自(zi)營(ying)兼代理買(mai)(mai)賣(mai)證(zheng)(zheng)(zheng)券。普(pu)通(tong)投資人的(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券投資都要通(tong)過(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)券商來進行(xing)。
在不同的國家,證券公司有著不同的稱謂。在美國,證券公司被稱作投資銀行(Investment Bank)或(huo)者證券經紀商(shang)(Broker-Dealer);在英國,證券公司(si)被稱(cheng)作(zuo)商人銀行(Merchant Bank);在(zai)歐(ou)洲大陸(以德國為代表),由于一直沿用混業經營(ying)制度,投資銀行(xing)僅是全能銀行(xing)(Universal Bank)的一個部(bu)門;在東亞(以日(ri)本為代(dai)表),則被稱為證券公司(Securities Company)。
證券公司的經營范圍
1、證券經(jing)紀;
2、證(zheng)券投資咨詢;
3、與(yu)證(zheng)(zheng)券(quan)交易、證(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)資活動有關的財務(wu)顧問;
4、證(zheng)券承銷(xiao)與保(bao)薦;
5、證券(quan)自營;
6、證券(quan)資產(chan)管理;
7、其他證券業務。
證券公司的設立條件
1、有符合法律、行政法規(gui)規(gui)定的公司章(zhang)程;
2、主要股東(dong)具有持(chi)續盈利能力,信譽良(liang)好(hao),無重大(da)違法違規記錄3年,凈資產不低于人民幣(bi)2億元;
3、有符合本(ben)法規定的(de)注冊資本(ben);
4、董事(shi)、監事(shi)、高級管(guan)理人(ren)員具(ju)備(bei)任職(zhi)資格(ge),從業人(ren)員具(ju)有(you)證券(quan)從業資格(ge);
5、有完善的風險管(guan)理與內部控制(zhi)制(zhi)度;
6、有(you)合格的(de)經營場所和(he)業務(wu)設施;
7、法律、行政法規規定的和(he)經(jing)國(guo)務院(yuan)批準的國(guo)務院(yuan)證券監督管理機構(gou)規定的其他(ta)條件。