一、什么是證券公司評級分類

根據《證(zheng)券公司分(fen)類(lei)(lei)監(jian)管規定(ding)》（證(zheng)監(jian)會(hui)公告〔2020〕42號），證(zheng)券公司評級(ji)分(fen)類(lei)(lei)需(xu)要經證(zheng)券公司自評、證(zheng)監(jian)局(ju)初審(shen)、證(zheng)監(jian)會(hui)證(zheng)券基金機構(gou)監(jian)管部復核，以及(ji)證(zheng)監(jian)局(ju)、自律組織(zhi)、證(zheng)券公司代表等組成(cheng)的證(zheng)券公司分(fen)類(lei)(lei)評價專家評審(shen)委員會(hui)審(shen)議。

二、評價指標

證(zheng)券公(gong)司(si)風(feng)險管理能(neng)力主要根據(ju)資(zi)本充足、公(gong)司(si)治理與合(he)規(gui)管理、全面風(feng)險管理、信息(xi)技術(shu)管理、客戶權益保(bao)護(hu)、信息(xi)披露等 6 類評價(jia)指標(biao)。

資(zi)本充足(zu)：主(zhu)要(yao)反映證(zheng)券公(gong)司凈資(zi)本以(yi)及以(yi)凈資(zi)本和流動(dong)性為(wei)核心的風險控制(zhi)指標情況(kuang)；

公司(si)治理(li)(li)與合規管理(li)(li)：主要反映(ying)證券公司(si)治理(li)(li)和規范運(yun)作情(qing)況；

全面風險(xian)管理：主要反映證券(quan)公司識別、計量、監測、預警、報告、防(fang)范及處理各類風險(xian)的情(qing)況；

信(xin)息技術管理(li)：主(zhu)要反(fan)映證券公(gong)司信(xin)息技術治(zhi)理(li)、信(xin)息技術安全(quan)、數據治(zhi)理(li)情(qing)況；

客(ke)戶權益(yi)保護：主要反映證券(quan)公司客(ke)戶資產安全(quan)性、客(ke)戶服務及(ji)客(ke)戶管理水(shui)平能力；

信息(xi)披露(lu)：主(zhu)要(yao)反映證券公司報送信息(xi)的(de)真實(shi)性(xing)、準確性(xing)、完(wan)整性(xing)和及時性(xing)情況(kuang)。

三、類別劃分

中國證(zheng)監會根據證(zheng)券公司評價計分的高低，將證(zheng)券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大(da)類11個級別，其中：

A類公司風險(xian)管理能力在行業內(nei)最(zui)高，能較好(hao)地控制新業務、新產品方面的風險(xian)；

B類公司(si)風險(xian)管理能(neng)力(li)在行業(ye)內較(jiao)(jiao)高，在市場變(bian)化中能(neng)較(jiao)(jiao)好地控制業(ye)務擴張(zhang)的(de)風險(xian)；

C類公司風(feng)險管(guan)理(li)能力與其(qi)現有業務相匹配；

D類公司風(feng)險管(guan)理能(neng)力低，潛在(zai)風(feng)險可能(neng)超(chao)過公司可承(cheng)受范(fan)圍；

E類公司潛在風(feng)險已經變為現實風(feng)險，已被采(cai)取風(feng)險處(chu)置措(cuo)施。

四、評選周期

證券(quan)公司(si)分類每年(nian)進(jin)行(xing)一次，評價(jia)期為上(shang)一年(nian)度5月1日至本年(nian)度4月30日，涉及的(de)財務數據(ju)、業務數據(ju)原則上(shang)以上(shang)一年(nian)度經審計報表及中國(guo)證券(quan)業協會(hui)公布(bu)的(de)信息為準。