一、期貨公司評級的意義

期(qi)貨(huo)(huo)公司分類評價堅(jian)持依(yi)法合規、客觀公正(zheng)原則，由中(zhong)國證監會(hui)組織實(shi)施。中(zhong)國證監會(hui)派出機構(gou)、各期(qi)貨(huo)(huo)交易(yi)所(suo)、中(zhong)國期(qi)貨(huo)(huo)市場監控中(zhong)心、中(zhong)國期(qi)貨(huo)(huo)業協會(hui)在中(zhong)國證監會(hui)的指(zhi)導下(xia)，依(yi)據規定(ding)履行工作(zuo)職(zhi)責。

二、評價指標

對期貨(huo)公(gong)司的評價指標體(ti)系主要包括風險管理能(neng)(neng)力、服務實體(ti)經濟能(neng)(neng)力、市(shi)場競爭力和持續合(he)規狀況等四大維度，以體(ti)現期貨(huo)公(gong)司對各類風險的管理和控制能(neng)(neng)力。

風險管(guan)理能力：主要考(kao)察公司治理、內部控(kong)制、資本管(guan)理、業務管(guan)理、客戶(hu)管(guan)理、信息技術管(guan)理等6類(lei)評(ping)價指標；

服務實體經(jing)濟(ji)能力：主要(yao)根據期貨公司在評(ping)價(jia)期內開展產業服務的情況(kuang)進行(xing)評(ping)價(jia)；

市場競爭力(li)(li)：主要根據(ju)期貨公司(si)在(zai)評價期內(nei)的業(ye)務規模、成(cheng)本(ben)管理能力(li)(li)、盈利能力(li)(li)等方面進行評價；

持續合規(gui)狀況：主要根據期貨公司在評價期內發生的違規(gui)行(xing)為。

三、評價結果

根據(ju)期貨(huo)(huo)公司評價計(ji)分(fen)的高低，將期貨(huo)(huo)公司分(fen)為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等(deng)5類(lei)11個(ge)級別。其中(zhong)評價結果為D類(lei)和E類(lei)的期貨(huo)(huo)公司風(feng)險(xian)較(jiao)大，前者(zhe)有潛(qian)在風(feng)險(xian)，后者(zhe)潛(qian)在風(feng)險(xian)已變(bian)為現實風(feng)險(xian)。而(er)A類(lei)、B類(lei)的期貨(huo)(huo)公司較(jiao)高，C類(lei)期貨(huo)(huo)公司有演變(bian)為D類(lei)期貨(huo)(huo)公司的可能性(xing)。

四、評價周期

期(qi)貨公(gong)司分類評價(jia)每年(nian)(nian)進行(xing)1次，風(feng)險管理(li)能力及持續合規狀況評價(jia)指標以上一年(nian)(nian)度5月(yue)1日至本年(nian)(nian)度4月(yue)30日為評價(jia)期(qi)。