一、期貨公司評級的意義

期(qi)貨公司分(fen)類評價堅(jian)持依法合規、客觀公正(zheng)原則(ze)，由(you)中(zhong)國(guo)(guo)證監會(hui)(hui)組織實施。中(zhong)國(guo)(guo)證監會(hui)(hui)派出機構、各期(qi)貨交易所、中(zhong)國(guo)(guo)期(qi)貨市場監控(kong)中(zhong)心、中(zhong)國(guo)(guo)期(qi)貨業協會(hui)(hui)在中(zhong)國(guo)(guo)證監會(hui)(hui)的指導下，依據規定履行工(gong)作(zuo)職責(ze)。

二、評價指標

對期貨公司的評價指標體(ti)系主(zhu)要包括(kuo)風險管理能(neng)力(li)、服(fu)務實體(ti)經濟能(neng)力(li)、市場競爭力(li)和(he)持續合規狀況等四大維度(du)，以體(ti)現期貨公司對各類風險的管理和(he)控制能(neng)力(li)。

風險管理(li)能(neng)力(li)：主要(yao)考察(cha)公司治理(li)、內部控(kong)制(zhi)、資本管理(li)、業務管理(li)、客戶管理(li)、信息技術管理(li)等6類(lei)評價指(zhi)標；

服務實體經濟(ji)能力：主要根(gen)據期(qi)貨公司(si)在評(ping)價期(qi)內開(kai)展產業(ye)服務的情況(kuang)進行(xing)評(ping)價；

市場競爭力：主要根據期貨公司在評(ping)價(jia)期內(nei)的業(ye)務規模(mo)、成(cheng)本管理能(neng)力、盈利能(neng)力等(deng)方面進行(xing)評(ping)價(jia)；

持續合(he)規狀(zhuang)況：主(zhu)要根據期貨公(gong)司在(zai)評價期內發生的違規行為。

三、評價結果

根據期(qi)(qi)貨(huo)公司(si)評價計分的高低，將期(qi)(qi)貨(huo)公司(si)分為(wei)A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類(lei)(lei)11個級別。其中評價結果(guo)為(wei)D類(lei)(lei)和E類(lei)(lei)的期(qi)(qi)貨(huo)公司(si)風(feng)(feng)險較大，前者有潛(qian)在(zai)風(feng)(feng)險，后(hou)者潛(qian)在(zai)風(feng)(feng)險已變為(wei)現(xian)實(shi)風(feng)(feng)險。而A類(lei)(lei)、B類(lei)(lei)的期(qi)(qi)貨(huo)公司(si)較高，C類(lei)(lei)期(qi)(qi)貨(huo)公司(si)有演變為(wei)D類(lei)(lei)期(qi)(qi)貨(huo)公司(si)的可能性。

四、評價周期

期(qi)貨(huo)公(gong)司(si)分(fen)類評(ping)價每(mei)年進行1次，風險管理能力及持(chi)續(xu)合規狀況評(ping)價指標以(yi)上一年度(du)5月1日至(zhi)本年度(du)4月30日為評(ping)價期(qi)。