私募股權投資基金備案條件

根(gen)據《私(si)(si)募(mu)投資(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)理人(ren)登記和基(ji)(ji)金(jin)(jin)備(bei)案辦法(試(shi)行(xing))》的(de)規(gui)定，私(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)理人(ren)應當(dang)在私(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)募(mu)集(ji)完畢(bi)后20個工作(zuo)日(ri)內，通過私(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)登記備(bei)案系統(tong)(tong)進(jin)行(xing)備(bei)案，并根(gen)據私(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)的(de)主要投資(zi)方向注(zhu)明基(ji)(ji)金(jin)(jin)類(lei)別(bie)，如實(shi)填報(bao)基(ji)(ji)金(jin)(jin)名稱(cheng)(cheng)、資(zi)本規(gui)模、投資(zi)者(zhe)、基(ji)(ji)金(jin)(jin)合同(tong)(基(ji)(ji)金(jin)(jin)公(gong)司章程或者(zhe)合伙協議，以下統(tong)(tong)稱(cheng)(cheng)基(ji)(ji)金(jin)(jin)合同(tong))等基(ji)(ji)本信息(xi)。

私募基金備案需要材料

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1、公(gong)司法人(ren)和高管真實(shi)簡歷(li)、學歷(li)證及(ji)所在公(gong)司聯系(xi)電話(hua)和傳真（簡歷(li)需原工作單位及(ji)職責，證明人(ren)及(ji)電話(hua)）。

2、公(gong)司(si)法人和高(gao)管的(de)身份(fen)證掃描件和電子照片。

3、執照(zhao)副(fu)(fu)本、稅務(wu)副(fu)(fu)本、代碼副(fu)(fu)本及公(gong)章。

4、法律意見書。

5、滿(man)一(yi)(yi)年的(de)公司提供上一(yi)(yi)年的(de)財務報告(gao)。

6、公司注冊資本金的驗資報告。

7、公司章(zhang)程PDF格式（最后一頁蓋公章(zhang)）

8、管理人是否(fou)建立投資、風控(kong)、內控(kong)、員工個人交易、信(xin)息披(pi)露等相關制度。

9、公(gong)司法(fa)人(ren)和高管具備證券(quan)從(cong)業(ye)資(zi)格：證券(quan)市場基(ji)礎知識和證券(quan)投資(zi)基(ji)金兩門考試。

哪些不屬于私募基金備案范圍

2019年12月23日《私(si)募(mu)投(tou)資基(ji)(ji)金(jin)備(bei)(bei)案(an)(an)(an)須(xu)知(zhi)》發布。新備(bei)(bei)案(an)(an)(an)須(xu)知(zhi)有(you)助(zhu)于(yu)解(jie)決此前(qian)備(bei)(bei)案(an)(an)(an)須(xu)知(zhi)未能全面、有(you)效(xiao)解(jie)決的(de)(de)問題，如部(bu)分私(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)采用(yong)剛(gang)性回購、差額補足等(deng)(deng)形(xing)式變形(xing)從(cong)事(shi)(shi)“偽(wei)私(si)募(mu)”活(huo)動；利(li)用(yong)協會備(bei)(bei)案(an)(an)(an)為私(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)的(de)(de)合規(gui)性背書，先(xian)備(bei)(bei)后(hou)募(mu)、備(bei)(bei)少募(mu)多(duo)的(de)(de)現(xian)象；通過(guo)關(guan)聯交易進行(xing)利(li)益輸送等(deng)(deng)問題。由于(yu)還存(cun)在通過(guo)設(she)置無條(tiao)件剛(gang)性回購等(deng)(deng)其他形(xing)式的(de)(de)“偽(wei)私(si)募(mu)”，新備(bei)(bei)案(an)(an)(an)須(xu)知(zhi)繼續以負面清單(dan)的(de)(de)形(xing)式，從(cong)“不(bu)屬于(yu)私(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)范(fan)圍”的(de)(de)角(jiao)度對私(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)的(de)(de)外延邊界進一步(bu)明(ming)確細(xi)化。新備(bei)(bei)案(an)(an)(an)須(xu)知(zhi)明(ming)確，私(si)募(mu)投(tou)資基(ji)(ji)金(jin)不(bu)應從(cong)事(shi)(shi)借（存(cun)）貸(dai)活(huo)動，下述五種情況(kuang)不(bu)屬于(yu)私(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)備(bei)(bei)案(an)(an)(an)范(fan)圍：

第一，變(bian)相從(cong)事金融(rong)機構信(xin)（存(cun)）貸業務的，或直接投向金融(rong)機構信(xin)貸資產；

第二，從(cong)事經(jing)常性、經(jing)營性民間借貸(dai)活(huo)動(dong)(dong)，包(bao)括但(dan)不限于通過委托貸(dai)款、信(xin)托貸(dai)款等方式從(cong)事上(shang)述活(huo)動(dong)(dong)；

第三，私募投資基金通過設置無(wu)條件剛性(xing)回購安排變相(xiang)從事借(jie)（存(cun)）貸活(huo)動，基金收(shou)(shou)益(yi)(yi)不與投資標的的經營業績或(huo)收(shou)(shou)益(yi)(yi)掛鉤；

第四，投(tou)向保理資(zi)產(chan)、融資(zi)租賃資(zi)產(chan)、典當(dang)資(zi)產(chan)等(deng)《私(si)募基(ji)金(jin)登記備案相關問題解(jie)答（七）》所(suo)提及的與私(si)募投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)相沖突(tu)業務的資(zi)產(chan)、股權(quan)(quan)或其收（受）益權(quan)(quan)；

第五，通過投資合伙企業、公司、資產管理產品（含私募投資基金，下同）等方式間(jian)接(jie)或變相從(cong)事(shi)上述活動。

值(zhi)得注意的是，新備案須知強調私募不能以借(jie)貸為主業，其(qi)中關于“從(cong)事(shi)經常性(xing)、經營性(xing)民(min)間借(jie)貸活動”表述中“經常性(xing)”的認定(ding)(ding)，《全國法院民(min)商事(shi)審判工(gong)作會議紀要》指出，兩年(nian)內向不特定(ding)(ding)的多人（單位或個人）出借(jie)資金10次以上可認定(ding)(ding)為“經常性(xing)”。