一、什么是期貨從業人員
期(qi)(qi)(qi)貨是以(yi)某種大(da)宗(zong)產品(pin)如(ru)棉花、大(da)豆(dou)、石油等及金融資(zi)產如(ru)股(gu)票(piao)、債券等為標的(de)標準化可(ke)交(jiao)易(yi)合約,從事期(qi)(qi)(qi)貨交(jiao)易(yi)管理(li)的(de)專(zhuan)業(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)就被稱為期(qi)(qi)(qi)貨從業(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan),包括期(qi)(qi)(qi)貨公司(si)的(de)管理(li)人(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)和專(zhuan)業(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan);期(qi)(qi)(qi)貨交(jiao)易(yi)所的(de)非期(qi)(qi)(qi)貨公司(si)結算(suan)(suan)會員(yuan)(yuan)中(zhong)從事期(qi)(qi)(qi)貨結算(suan)(suan)業(ye)(ye)務的(de)管理(li)人(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)和專(zhuan)業(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan);期(qi)(qi)(qi)貨投資(zi)咨詢(xun)機構中(zhong)從事期(qi)(qi)(qi)貨投資(zi)咨詢(xun)業(ye)(ye)務的(de)管理(li)人(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)和專(zhuan)業(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)。
期(qi)貨從(cong)業(ye)人員需(xu)(xu)要(yao)通(tong)過中國期(qi)貨協(xie)會組織的期(qi)貨從(cong)業(ye)資格考(kao)試(shi),并(bing)通(tong)過其(qi)所在(zai)機構(gou)申請期(qi)貨從(cong)業(ye)資格,并(bing)需(xu)(xu)要(yao)有專業(ye)勝任(ren)能力和執業(ye)準則。
二、期貨從業人員可以做期貨嗎
不可以。
根據中國(guo)證監會發布的《期貨從(cong)業(ye)(ye)人員管(guan)理辦(ban)法》第(di)三章執(zhi)業(ye)(ye)規(gui)范第(di)十四(si)條第(di)八(ba)款規(gui)定,期貨從(cong)業(ye)(ye)人員應當遵(zun)守執(zhi)業(ye)(ye)行為規(gui)范,不得(de)以本人或者他(ta)人名(ming)義從(cong)事期貨交易。
之(zhi)所以禁止(zhi)(zhi)期(qi)貨從業人員買賣期(qi)貨,主要是為(wei)了防止(zhi)(zhi)員工(gong)(gong)(gong)采(cai)用不(bu)正(zheng)當的(de)手段侵害(hai)客(ke)戶(hu)的(de)利(li)益(yi)(比如(ru)對沖(chong)、對賭(du),員工(gong)(gong)(gong)成交優先等(deng)),如(ru)果客(ke)戶(hu)知道(dao)期(qi)貨代理公(gong)司(si)自己的(de)員工(gong)(gong)(gong)也炒期(qi)貨,一(yi)般都會(hui)擔(dan)心(xin)收到不(bu)公(gong)正(zheng)的(de)待(dai)遇(yu),從而影響客(ke)戶(hu)投資(zi)和客(ke)戶(hu)的(de)數量,最終(zhong)導致期(qi)貨公(gong)司(si)的(de)傭金(jin)收入(ru)減少。
三、期貨從業人員做期貨會有什么處罰
期貨從業人員做期貨屬于違(wei)法(fa)違(wei)規行為,是會受到處(chu)罰的。
按(an)照(zhao)(zhao)《期貨從(cong)(cong)業(ye)人員管理辦法》的(de)(de)相關規(gui)定,期貨從(cong)(cong)業(ye)人員違(wei)法違(wei)規(gui)的(de)(de),中國(guo)證監會(hui)依法給予行政處(chu)罰(fa)。但因被迫執行違(wei)法違(wei)規(gui)指(zhi)令,而及時按(an)照(zhao)(zhao)所在(zai)機構內(nei)部程序向高(gao)級管理人員或(huo)者(zhe)董事會(hui)報(bao)告、或(huo)向中國(guo)證監會(hui)或(huo)者(zhe)協會(hui)報(bao)告的(de)(de),可以從(cong)(cong)輕、減輕或(huo)者(zhe)免(mian)予行政處(chu)罰(fa)。具體(ti)處(chu)罰(fa)措(cuo)施和力度根據違(wei)規(gui)情況(kuang)和造(zao)成(cheng)危害大小有所不同(tong)。