上海期貨(huo)交易(yi)(yi)所(suo)依循(xun)“法制、監管、自律、規(gui)范”的(de)(de)方針,圍繞“建成規(gui)范、高(gao)效(xiao)、透明的(de)(de),以金融衍生品交易(yi)(yi)為主(zhu)的(de)(de)綜(zong)合性期貨(huo)交易(yi)(yi)所(suo)”的(de)(de)戰(zhan)略目(mu)標,堅持科學發(fa)展(zhan)觀,以穩定為基礎,以發(fa)展(zhan)為主(zhu)線(xian),以創(chuang)新為動力,嚴(yan)格依照法規(gui)政策制度組織交易(yi)(yi),履行市(shi)場(chang)(chang)(chang)一(yi)線(xian)監管職(zhi)能,致力于創(chuang)造安全(quan)、有序、高(gao)效(xiao)的(de)(de)市(shi)場(chang)(chang)(chang)機(ji)制,營(ying)造公開(kai)、公平、公正(zheng)和誠信(xin)、透明的(de)(de)市(shi)場(chang)(chang)(chang)環境(jing),發(fa)揮期貨(huo)市(shi)場(chang)(chang)(chang)發(fa)現價格、規(gui)避風險的(de)(de)功能,為國民經濟發(fa)展(zhan)服(fu)務(wu)。
隨(sui)著市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)交易的持(chi)續(xu)活躍和規模的穩步(bu)擴大,市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)功能及其輻射影響力顯著增(zeng)強,銅期(qi)貨(huo)價(jia)格作為世(shi)界銅市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)三大定(ding)價(jia)中心權威報(bao)價(jia)之一的地位進一步(bu)鞏(gong)固;天然橡膠期(qi)貨(huo)價(jia)格得到國內外各方的高度關注;燃料油期(qi)貨(huo)的上市(shi)(shi)(shi)交易開啟了(le)能源期(qi)貨(huo)的探索之路。
按照《上(shang)海期(qi)貨交(jiao)易(yi)所(suo)章(zhang)程(cheng)》,總經理為交(jiao)易(yi)所(suo)法定代表人。交(jiao)易(yi)所(suo)設有辦公室(shi)、新聞聯絡部(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)、發(fa)展研究中(zhong)心、金融期(qi)貨事(shi)業部(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)、國(guo)際合(he)作部(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)、市場部(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)、交(jiao)易(yi)部(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)、交(jiao)割部(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)、結算部(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)、信息(xi)部(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)、監查(cha)部(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)、技術部(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)、法律(lv)事(shi)務部(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)、人力(li)資源部(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)、財(cai)務部(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)、行(xing)政(zheng)部(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)、駐北京聯絡處等(deng)17個職能部(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)(bu)門。
會員大會是交易所的權力機構,由全體會員組成(cheng)。理事會是會員大會的常設機構,下設監察、交易、交割(ge)、會員資格審查(cha)、調解、財務、技術等10個(ge)專門委(wei)員會。
根據(ju)國務院頒布的(de)《期(qi)貨(huo)交易(yi)(yi)(yi)管理(li)(li)暫行(xing)條(tiao)例》及中國證監會發布的(de)《期(qi)貨(huo)交易(yi)(yi)(yi)所管理(li)(li)辦法》等法規(gui)(gui),交易(yi)(yi)(yi)所建立了交易(yi)(yi)(yi)運作(zuo)和(he)市場管理(li)(li)規(gui)(gui)章制度(du)體系。
交(jiao)易所擁有適用可靠的(de)計(ji)算(suan)機交(jiao)易系(xi)統(tong),通(tong)過高容量光(guang)纖及數(shu)據(ju)專線、雙向衛星、三所聯網等通(tong)訊手段(duan)確(que)保(bao)前(qian)臺和遠程交(jiao)易的(de)實(shi)時(shi)和安全可靠。同(tong)時(shi),通(tong)過中(zhong)心數(shu)據(ju)庫實(shi)現結(jie)算(suan)、資金、交(jiao)割、異(yi)地交(jiao)割倉庫、風險監控等系(xi)統(tong)數(shu)據(ju)的(de)實(shi)時(shi)同(tong)步(bu)傳送(song)和交(jiao)換。
交(jiao)易所實行保證金和(he)每日無(wu)負(fu)債結算(suan)(suan)制度,通過指定的結算(suan)(suan)銀行每天對會(hui)(hui)員的交(jiao)易進行集中清算(suan)(suan),會(hui)(hui)員負(fu)責(ze)對其(qi)客戶交(jiao)易進行清算(suan)(suan)。
交(jiao)易(yi)所(suo)實(shi)行實(shi)物(wu)交(jiao)割(ge)(ge)履(lv)約(yue)制度,合約(yue)到期(qi)須在規定期(qi)限內(nei),以實(shi)物(wu)交(jiao)割(ge)(ge)方式履(lv)約(yue)。交(jiao)易(yi)所(suo)指定交(jiao)割(ge)(ge)倉(cang)庫為交(jiao)割(ge)(ge)雙方提供相關服務。客(ke)戶交(jiao)割(ge)(ge)須通過會(hui)員(yuan)辦理。
交易所堅持維護投(tou)資者合法(fa)權益的(de)基本(ben)宗旨,制(zhi)(zhi)訂、實施(shi)風險控制(zhi)(zhi)管理(li)制(zhi)(zhi)度(du),健全風險監控機(ji)制(zhi)(zhi),保證市場規范有(you)序地運行。
交易所通過建(jian)立的(de)衛星廣播(bo)網(wang)和(he)(he)公共電訊網(wang),將實時(shi)交易行情(qing)經授權的(de)國(guo)內外信息資訊機構進行同步信息發(fa)(fa)布(bu)。通過實時(shi)行情(qing)短信播(bo)報(bao)服(fu)務(wu)(wu)系統(tong)和(he)(he)電話(hua)語音報(bao)價服(fu)務(wu)(wu)系統(tong),向市(shi)(shi)場提供動(dong)態交易行情(qing)咨詢(xun)服(fu)務(wu)(wu)。交易所通過自建(jian)的(de)網(wang)站及時(shi)規(gui)范(fan)地向市(shi)(shi)場發(fa)(fa)布(bu)交易、交割、持倉、庫存等各類統(tong)計數據資料(liao)及相關信息。
交易所還通過(guo)新聞媒(mei)體(ti)報道(dao)、電話咨詢交流(liu)、舉辦多種(zhong)形式的培訓班、開展各種(zhong)形式的對外交流(liu)等形式,向會員(yuan)、投資者及社會提供(gong)咨詢、培訓等服(fu)務。
上海期貨交易所異常交易監控暫行規(gui)定(ding)
第一條 為(wei)保(bao)障期(qi)(qi)貨市(shi)場平穩、規(gui)范、健(jian)康運行,遏制(zhi)(zhi)過度交(jiao)易(yi)(yi),打擊期(qi)(qi)貨市(shi)場中的各(ge)類違(wei)法違(wei)規(gui)行為(wei),保(bao)護投資(zi)者合法權益,根據《上海期(qi)(qi)貨交(jiao)易(yi)(yi)所交(jiao)易(yi)(yi)規(gui)則》、《上海期(qi)(qi)貨交(jiao)易(yi)(yi)所會(hui)員管(guan)理(li)辦(ban)法》、《上海期(qi)(qi)貨交(jiao)易(yi)(yi)所風險控制(zhi)(zhi)管(guan)理(li)辦(ban)法》、《上海期(qi)(qi)貨交(jiao)易(yi)(yi)所違(wei)規(gui)處理(li)辦(ban)法》等(deng)規(gui)定,制(zhi)(zhi)定本(ben)暫行規(gui)定。
第二條(tiao) 上海期貨交(jiao)(jiao)(jiao)易所(以下簡(jian)稱(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)易所)對(dui)期貨交(jiao)(jiao)(jiao)易進行監(jian)控,發現交(jiao)(jiao)(jiao)易出(chu)現異(yi)常情(qing)況,有權對(dui)相關交(jiao)(jiao)(jiao)易所會員(以下簡(jian)稱(cheng)會員)或者客戶(hu)采取(qu)相應監(jian)管(guan)措施。
第(di)三(san)條 會員(yuan)應當切實履行客戶(hu)交易(yi)行為管理職責,及時發現、及時制止、及時報告客戶(hu)的異(yi)(yi)常交易(yi)行為,不(bu)得(de)縱(zong)容、誘(you)導、慫恿、支持客戶(hu)進行異(yi)(yi)常交易(yi)。
第四條 客戶(hu)參與期貨(huo)交易應當(dang)遵(zun)守法律、法規和交易所業務規則(ze),接受交易所監(jian)管及會員對(dui)其交易行為(wei)的合(he)法合(he)規性管理,自覺規范(fan)交易行為(wei)。
第五條 期貨交(jiao)(jiao)易出現以下(xia)情形之一(yi)的,交(jiao)(jiao)易所認定(ding)為(wei)異常交(jiao)(jiao)易行為(wei):
(一) 以自己為(wei)交易對象,大量或(huo)多次進行自買(mai)自賣;
(二)一組(zu)關聯(lian)賬戶(hu)內關聯(lian)客戶(hu)之間大(da)量或多次進行相互為對手方的交易(yi);
(三) 日內出(chu)現頻繁(fan)申報并撤銷申報,可能影響期貨交易價格(ge)或誤導其他客戶進行期貨交易的行為;
(四) 日內出(chu)現大(da)量或多次(ci)大(da)額申報并撤銷(xiao)申報,可能影響期貨交易價格或誤導其他客戶(hu)進行期貨交易的行為;
(五(wu))一組(zu)關聯(lian)賬戶內關聯(lian)客戶合并持倉超(chao)過(guo)交易所持倉限額規定;
(六(liu)) 中國證(zheng)監會(hui)或(huo)交(jiao)易(yi)所認定的其(qi)他交(jiao)易(yi)情形。
第六(liu)條 會員應當密切關(guan)注客戶(hu)的交(jiao)易行為,積極(ji)防范客戶(hu)在交(jiao)易中可能出現的異常交(jiao)易行為,引導客戶(hu)理性(xing)、合規參與期貨交(jiao)易。
會員發現客戶在期貨交易(yi)過程中出現本暫行(xing)規定第五條所列異(yi)常(chang)交易(yi)行(xing)為之一的,應當予以(yi)提醒、勸(quan)阻和制(zhi)止,并及時(shi)向(xiang)交易(yi)所報告(gao)。
第七條 因客戶出現本(ben)暫行規定第五條所(suo)(suo)列異常交(jiao)(jiao)易行為之一的,交(jiao)(jiao)易所(suo)(suo)視情況對會(hui)員可以采取電話提示、約見談話、現場調查、下發(fa)監(jian)(jian)管(guan)警示函、監(jian)(jian)管(guan)意見函、向中(zhong)國證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)提請(qing)分類監(jian)(jian)管(guan)扣分等監(jian)(jian)管(guan)措施。
第八條 客戶(hu)出(chu)現(xian)本暫行規定第五條所列(lie)異常(chang)交易行為之一的,交易所可以采取要求報(bao)告(gao)情況(kuang)、列(lie)入交易所重點監管名單(dan)、約見(jian)談(tan)話、限(xian)期平倉(cang)、限(xian)制開倉(cang)、強(qiang)行平倉(cang)等措施(shi)。被采取限(xian)制開倉(cang)監管措施(shi)的客戶(hu),交易所將向市場公告(gao)。
涉嫌違反法律、法規的,交(jiao)易(yi)所(suo)提請中國證監會進行立(li)案調查。
第九條(tiao) 交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所對存(cun)在異常(chang)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)行為的(de)客戶采取有關監管措施(shi)或(huo)做出相(xiang)(xiang)關書面(mian)決(jue)定的(de),通過客戶所在會員(yuan)向客戶發(fa)出。會員(yuan)應當及時與相(xiang)(xiang)關客戶取得聯(lian)系(xi),告知交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所的(de)相(xiang)(xiang)關監管措施(shi)和(he)書面(mian)決(jue)定,保留有關證據,并采取有效措施(shi),規范客戶交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)行為。
第(di)十條 會(hui)員具有下列(lie)情形(xing)之一(yi)的,交易所可(ke)以(yi)責令其整(zheng)改,并按照(zhao)交易所相(xiang)關(guan)業務規(gui)則(ze)規(gui)定,采(cai)取相(xiang)應監(jian)管(guan)措施,并可(ke)同時向中國證監(jian)會(hui)提請(qing)分類監(jian)管(guan)扣分。
(一) 未(wei)及時、準確地(di)向客戶傳達(da)、送達(da)交易(yi)所有(you)關監管(guan)措施(shi)或者書面決定;
(二) 未采取(qu)有效措施(shi)制(zhi)止客戶異(yi)常(chang)交易行為;
(三)未按照交易所(suo)要求盡責對(dui)涉(she)嫌(xian)違(wei)法違(wei)規(gui)行為協助調(diao)查或者存在故(gu)意(yi)拖延、隱瞞和遺(yi)漏等(deng)行為;
(四(si))縱容(rong)、誘導、慫(song)恿、支持客戶進行異常(chang)交易。
第十(shi)一(yi)條 本(ben)暫(zan)行規定由交易所負責解釋。
第十二條 本暫行規(gui)定自2010年11月22日起實(shi)施。
上海(hai)期(qi)貨交易所(suo)各上市品(pin)種的(de)交易時間(北京(jing)時間)為(wei):
上(shang)午 第一節 09:00-10:15 第二節 10:30--11:30
下午 13:30---15:00
夜間 21:00---02:30
證監(jian)(jian)會日前發布公告,同意(yi)上海(hai)期(qi)貨交(jiao)易所(suo)啟動期(qi)貨市(shi)場連續交(jiao)易(即夜盤交(jiao)易)試點。證監(jian)(jian)會稱(cheng),初步預計,連續交(jiao)易的相關準備工作(zuo)年(nian)中(zhong)基(ji)本(ben)就緒,年(nian)內可(ke)正(zheng)式開始交(jiao)易。
這(zhe)份公(gong)告指出,隨著我國商品市(shi)(shi)(shi)場(chang)國際(ji)化(hua)(hua)進程不斷推進,商品期貨(huo)市(shi)(shi)(shi)場(chang)與國際(ji)市(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)聯動日益緊密,價格波動也(ye)更加(jia)頻(pin)繁和劇烈(lie)。連續交易(yi)的(de)推出,有利于(yu)國內客(ke)戶(hu)及時(shi)消化(hua)(hua)國際(ji)市(shi)(shi)(shi)場(chang)信息,通過國內市(shi)(shi)(shi)場(chang)管理風險。
公告稱,從2011年開(kai)(kai)始,證監會組織期(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)對延長交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)時(shi)(shi)間(jian)(jian)進行了深入研究,擬(ni)選擇國際化(hua)程度比較高的(de)黃金、白銀期(qi)貨(huo)開(kai)(kai)展連(lian)續交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)試點。上期(qi)所(suo)擬(ni)將(jiang)每(mei)周(zhou)一至周(zhou)五(wu)的(de)21:00至次日凌晨2:30作為連(lian)續交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)時(shi)(shi)段(duan)。此時(shi)(shi)段(duan)與上海黃金交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)夜盤時(shi)(shi)間(jian)(jian)基本一致(zhi),并覆蓋了芝加(jia)哥(ge)商業交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)集團(tuan)(CME Group)旗(qi)下成交(jiao)(jiao)量最大的(de)黃金電(dian)子(zi)盤的(de)活躍交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)時(shi)(shi)段(duan)(北京(jing)時(shi)(shi)間(jian)(jian)21:00—2:00)及倫敦金銀市場協會每(mei)日第二次現貨(huo)定盤價時(shi)(shi)間(jian)(jian)(北京(jing)時(shi)(shi)間(jian)(jian)23:00)。
3月20日,上期所曾就(jiu)連續交易相(xiang)(xiang)關(guan)細則公開征求市場意(yi)見(jian)。據期貨(huo)日報記者了解,意(yi)見(jian)征求工(gong)作(zuo)已經完成(cheng),上期所相(xiang)(xiang)關(guan)部門正在進(jin)一(yi)步(bu)討論修改(gai)(gai),不久之(zhi)后將(jiang)公布(bu)修改(gai)(gai)后的結果和說(shuo)明。
證監會公告稱(cheng),對于連續交(jiao)易所涉(she)及的夜間(jian)資金匯劃、交(jiao)易系統(tong)改(gai)造、應(ying)急保(bao)障(zhang)等(deng)工作,上期所也(ye)正在(zai)協調有關各方積(ji)極準備。
2018年8月31日,證監會批準上海(hai)期(qi)貨交易所(suo)開展銅期(qi)權交易,合約正式掛牌交易時(shi)間(jian)為2018年9月21日。
2008年,黃金期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)合約正式在上海(hai)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易(yi)所上市。2019年12月20日(ri),黃金期(qi)(qi)(qi)(qi)權在上海(hai)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易(yi)所掛(gua)牌(pai)上市,這也是中(zhong)國第一個(ge)上市交(jiao)易(yi)的貴金屬商品期(qi)(qi)(qi)(qi)權。
2021年10月,被授予(yu)“2021年上(shang)海市(shi)工人(ren)先鋒(feng)號(hao)”稱(cheng)號(hao)。
中國證監(jian)會黨(dang)委決定,姜巖同(tong)(tong)志(zhi)(zhi)任上海期貨(huo)交(jiao)易所黨(dang)委書記,委派其為上海期貨(huo)交(jiao)易所非會員理(li)(li)事,提(ti)名為上海期貨(huo)交(jiao)易所理(li)(li)事長人選(xuan);宋安平同(tong)(tong)志(zhi)(zhi)不(bu)再擔任上海期貨(huo)交(jiao)易所黨(dang)委書記、理(li)(li)事長。
2019年10月(yue),中(zhong)國(guo)證監會黨委決定,王鳳(feng)海(hai)同志任上(shang)海(hai)期(qi)貨交(jiao)易所黨委副書(shu)記、總經理(li)。席志勇同志不(bu)再(zai)擔任上(shang)海(hai)期(qi)貨交(jiao)易所黨委副書(shu)記、總經理(li),另(ling)有任用(yong)。