【認證機構管理辦法釋義】認證機構管理辦法(質檢總局令第193號)

認(ren)證機構管理辦法(質檢總(zong)局(ju)令第193號)解讀

2017年11月14日，質(zhi)檢總(zong)局發(fa)布總(zong)局令第193號，修訂后的《認證機構管理辦(ban)法(fa)》自2018年(nian)1月1日(ri)起施行(xing)。

2011年(nian)7月20日，質檢總(zong)局制定發(fa)布《認證(zheng)機構管理辦法》（總(zong)局令第141號），旨在加強認證機構監管、規范認證活動、提高認證有效性。2015年5月11日，為落實中央關于“完(wan)善認證(zheng)機構(gou)行政(zheng)審批(pi)程序”的深改要求，質檢總局對141號令(ling)進行了修改，并以總局令(ling)第164號形式發布。2016至(zhi)2017年(nian)，為依法推進行(xing)政審批制(zhi)度改革(ge)，加強對認證(zheng)機構事中(zhong)事后監(jian)管，貫徹(che)落實黨中(zhong)央(yang)、國務院關于簡(jian)政放(fang)權、“放(fang)管服”結合的要(yao)求，質(zhi)檢總局對164號(hao)令再次修訂(ding)，并以總局令第193號形(xing)式發布，自(zi)2018年1月1日起施行(xing)。193號令(ling)主要在以下幾個方(fang)面進行了修改：

一、貫徹落實中央深改任務，簡政放權、釋放改革紅利。

一是將認(ren)證機構設(she)立審批由前(qian)置修改為后置。將164號令涉及設立前(qian)置(zhi)審批的(de)條(tiao)款，全部修改為后(hou)置(zhi)資質的(de)審批，便利認證機(ji)構資質申請(qing)；二是取消對承擔(dan)認證機(ji)構認證業務(wu)的(de)子(zi)公司資質的(de)審批。刪除164號(hao)令關于認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)子(zi)公司(si)的(de)相關條款。認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)（即母公司(si)）設立的(de)子(zi)公司(si)，如(ru)果該子(zi)公司(si)的(de)管理(li)體(ti)系與母公司(si)一致，其承擔(dan)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)業(ye)務并向認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)對(dui)象出(chu)具(ju)母公司(si)的(de)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書，認(ren)(ren)(ren)監委不(bu)再單獨對(dui)該子(zi)公司(si)進行資質審(shen)批；三是(shi)取消境外認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)在(zai)中國境內設立代表機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)報送信息的(de)規定。刪除(chu)164號(hao)令關(guan)于代(dai)表機構(gou)(gou)的(de)相(xiang)關(guan)條(tiao)款。對境外認(ren)證(zheng)機構(gou)(gou)代(dai)表機構(gou)(gou)的(de)監管(guan)，依照《認(ren)證(zheng)認(ren)可(ke)條(tiao)例》第五十八條(tiao)規定(ding)執行；四(si)是取消關(guan)于認(ren)證(zheng)機構(gou)(gou)辦事機構(gou)(gou)的(de)相(xiang)關(guan)規定(ding)。刪除164號令關于(yu)認(ren)證機(ji)構(gou)辦事(shi)機(ji)構(gou)的相關條款(kuan)，辦事(shi)機(ji)構(gou)從事(shi)認(ren)證活動的，其(qi)法律責任由認(ren)證機(ji)構(gou)承擔(dan)。

二、加強事中事后監管，監管方式和監管措施創新。

（一）建立認證機構以及相關人(ren)員(yuan)失信懲戒制度。

維護良好的認(ren)證(zheng)(zheng)市場(chang)秩(zhi)序，遵循認(ren)證(zheng)(zheng)活動的誠(cheng)實(shi)信(xin)(xin)用(yong)原則(ze)，對認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)(gou)及(ji)(ji)相關人(ren)(ren)員(yuan)失信(xin)(xin)行為(wei)規(gui)定(ding)(ding)(ding)了相應的懲戒措(cuo)施：一是(shi)規(gui)定(ding)(ding)(ding)認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)(gou)不得聘(pin)用(yong)國(guo)家(jia)法(fa)律法(fa)規(gui)和國(guo)家(jia)政策禁止或者限制(zhi)從事認(ren)證(zheng)(zheng)活動的人(ren)(ren)員(yuan)；二(er)是(shi)規(gui)定(ding)(ding)(ding)國(guo)家(jia)認(ren)監委公布認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)(gou)及(ji)(ji)其法(fa)定(ding)(ding)(ding)代表人(ren)(ren)、主(zhu)要負(fu)責人(ren)(ren)、認(ren)證(zheng)(zheng)人(ren)(ren)員(yuan)失信(xin)(xin)名錄以及(ji)(ji)失信(xin)(xin)信(xin)(xin)息，即建立“失(shi)信(xin)(xin)(xin)(xin)黑名(ming)單制(zhi)度”；三是規定認(ren)證機構或者其(qi)相(xiang)關(guan)人員列入國(guo)(guo)家(jia)(jia)信(xin)(xin)(xin)(xin)用信(xin)(xin)(xin)(xin)息失(shi)信(xin)(xin)(xin)(xin)主體名(ming)錄(lu)或者國(guo)(guo)家(jia)(jia)認(ren)監委(wei)公布的(de)失(shi)信(xin)(xin)(xin)(xin)名(ming)錄(lu)的(de)，相(xiang)應(ying)的(de)從(cong)業申請不(bu)予批(pi)準；四是明確失(shi)信(xin)(xin)(xin)(xin)名(ming)錄(lu)以及失(shi)信(xin)(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)(xin)息管(guan)理規定由國(guo)(guo)家(jia)(jia)認(ren)監委(wei)按照法律法規和國(guo)(guo)家(jia)(jia)政策(ce)相(xiang)關(guan)要(yao)求制(zhi)定。

（二）明(ming)細信息公開，解決以往(wang)監管信息不(bu)暢(chang)、不(bu)共享問(wen)題。

一(yi)是規定認證(zheng)機構(gou)通過其(qi)網站或者其(qi)他形式公(gong)布5方(fang)面(mian)的信息；二是(shi)規(gui)定認證機構(gou)向國(guo)家(jia)認監委報(bao)送5方面的信(xin)(xin)息(xi)；三是規定認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)向(xiang)國家認(ren)監委提交(jiao)上一年度工作(zuo)報(bao)告(gao)、社(she)會(hui)責(ze)任(ren)報(bao)告(gao)；四是規定國家認(ren)監委在(zai)其網站公布依法(fa)取得資質(zhi)的認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)名錄、認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)上一年度工作(zuo)報(bao)告(gao)和社(she)會(hui)責(ze)任(ren)報(bao)告(gao)、隨機抽查結果、認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)及其認(ren)證(zheng)(zheng)人員行政處(chu)罰信(xin)(xin)息(xi)、認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)及其相關人員失(shi)信(xin)(xin)名錄以(yi)及失(shi)信(xin)(xin)信(xin)(xin)息(xi)。

三、調整細化法律責任條款，使之更具可操作性。

一是將警(jing)告以及3萬(wan)元罰(fa)款的(de)情(qing)(qing)形，根據實(shi)際(ji)執(zhi)法工作分(fen)別進行調整、修改和細(xi)化(hua)；二是刪(shan)除與《認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)(ren)(ren)可(ke)條(tiao)例(li)》法律(lv)責任規(gui)定重復的(de)條(tiao)款；三是刪(shan)除認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)子公司、辦(ban)事機構(gou)以(yi)及境外(wai)認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)代(dai)表機構(gou)的(de)處罰(fa)條(tiao)款，依據《認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)(ren)(ren)可(ke)條(tiao)例(li)》等法律(lv)法規(gui)的(de)規(gui)定予(yu)以(yi)處罰(fa)；四(si)是將《認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)(ren)(ren)可(ke)條(tiao)例(li)》規(gui)定的(de)“認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)出具虛假的(de)認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)結論(lun)或(huo)者出具的(de)認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)結論(lun)嚴重失(shi)實(shi)”的(de)情(qing)(qing)形，細(xi)化(hua)明確(que)為5種情形，便利了認證(zheng)執(zhi)法(fa)。

認證(zheng)機構(gou)管理辦(ban)法(fa)辦(ban)法(fa)第193號發布

《認證機構管理辦法》已(yi)經(jing)2017年(nian)10月10日國家質量監督(du)檢驗檢疫總(zong)局(ju)局(ju)務會(hui)議審議通過，現予公(gong)布(bu)，自2018年1月(yue)1日起施行。

局長 2017年(nian)11月14日(ri)

認證機構管理辦法全文

第一章 總(zong)則

第一條(tiao)為了(le)加(jia)強對認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)的監(jian)督(du)管理，規(gui)范認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)活動(dong)，提高認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)有效性，根據《中華(hua)人民共和國認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)(ren)可(ke)條(tiao)例》（以下(xia)簡稱(cheng)《認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)(ren)可(ke)條(tiao)例》）等有關法(fa)(fa)律(lv)、行政法(fa)(fa)規(gui)的規(gui)定，制定本辦法(fa)(fa)。

第二條(tiao)本辦法所稱認(ren)證機構，是指(zhi)依法取得資質，對產品、服務和管理體系是否符合標準、相關技術(shu)規范要求，獨(du)立(li)進行合格評定的具有法人資格的證明機構。

第三(san)條在中華人民共和國境內從事認證(zheng)活動的(de)認證(zheng)機構及(ji)其(qi)監(jian)督(du)管理，適用(yong)本辦(ban)法(fa)。

第(di)四條國家(jia)質量監(jian)(jian)督(du)檢(jian)驗檢(jian)疫總局（以下簡(jian)稱國家(jia)質檢(jian)總局）主管認證機構的監(jian)(jian)督(du)管理(li)工作。

國家認證認可監督管(guan)理(li)委員會（以(yi)下簡稱國家認監委）負責(ze)認證機構的(de)資質(zhi)審批及(ji)其從事認證活動的(de)監督管(guan)理(li)。

縣(xian)級以(yi)上地方人民(min)政府(fu)質量技術監督部門(men)(men)和國(guo)家(jia)質檢總(zong)局設在地方的出(chu)入境檢驗檢疫部門(men)(men)（以(yi)下統稱(cheng)地方認(ren)證(zheng)監督管理部門(men)(men)）依(yi)照本辦法的規定，按照各(ge)自(zi)職(zhi)責(ze)分工(gong)負責(ze)所轄區(qu)域內認(ren)證(zheng)機構從事認(ren)證(zheng)活動的監督管理。

第五條認證(zheng)機構(gou)從(cong)事認證(zheng)活動(dong)應當遵循公正公開、客觀獨立、誠(cheng)實信(xin)用的原則，維(wei)護社會信(xin)用體系。

第(di)六條認(ren)證機(ji)構及其人員對其認(ren)證活(huo)動(dong)中所(suo)知(zhi)悉的國家秘密、商業秘密負有保(bao)密義務(wu)。

第二章 資質審(shen)批

第七條取得(de)認證機構資質，應(ying)當經國家認監委批(pi)準(zhun)。未經批(pi)準(zhun)，任何單(dan)位和個人不得(de)從事認證活動。

第八(ba)條(tiao)取得認證機(ji)構資(zi)質，應當符合(he)下列(lie)條(tiao)件：

（一）取(qu)得法人資格；

（二）有固定的(de)辦公場(chang)所和(he)必要的(de)設施；

（三）有(you)符合認證(zheng)認可(ke)要(yao)求(qiu)的管理制度；

（四）注冊資本不(bu)得少(shao)于人民幣300萬元；

（五）有10名以(yi)上相(xiang)應領(ling)域的專職(zhi)認證人員(yuan)。

從事產(chan)品(pin)認證活動(dong)的認證機(ji)構，還(huan)應當具備與從事相(xiang)關產(chan)品(pin)認證活動(dong)相(xiang)適應的檢(jian)測、檢(jian)查等(deng)技術(shu)能力。

外商投資企業在中華(hua)人(ren)民共和國(guo)境內取得(de)認證機構(gou)資質，除符合上述條件(jian)外，還(huan)應當(dang)符合《認證認可(ke)條例(li)》規定的其他條件(jian)。

第九(jiu)條認證機構資質(zhi)審(shen)批程序：

（一）認證機構資質的(de)申(shen)請人（以下簡稱申(shen)請人）應當(dang)向國家認監委提出申(shen)請，提交(jiao)符合本辦法第八條(tiao)規定條(tiao)件的(de)相關證明文件，并對其真實性、有效(xiao)性、合法性負責；

（二）國家(jia)認(ren)監委應當對(dui)申(shen)請人提交的證明文件進行初審，并(bing)自收到之日起5日內(nei)作出受理或者不(bu)予受理的(de)書(shu)面決定。對申請(qing)材料不(bu)齊全(quan)或者不(bu)符合法定形式的(de)，應當(dang)一次性(xing)告知申請(qing)人需(xu)要補正的(de)全(quan)部內(nei)容；

（三）國家(jia)認監委應當自(zi)受理認證機構資(zi)質申(shen)請之日起(qi)45日內(nei)，作出是否(fou)批(pi)準的決定。決定批(pi)準的，向(xiang)申請人(ren)出具《認(ren)證機構(gou)批(pi)準書(shu)》。決定不(bu)予批(pi)準的，應當書(shu)面通知申請人(ren)，并說明(ming)理由(you)。

需(xu)要對申請人的(de)認(ren)證、檢測、檢查等技術能力進行專(zhuan)家評(ping)審的(de)，專(zhuan)家評(ping)審時(shi)間不(bu)得超過30日。評審時間不計算在審批期限內。

第(di)十條國(guo)家認(ren)(ren)(ren)監委制定、調整(zheng)和公布認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)領(ling)域目錄(lu)，認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構應當(dang)在批準(zhun)的認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)領(ling)域內，按照認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)基本規(gui)范、認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規(gui)則從事認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)活動。

國家認(ren)(ren)監委尚未制(zhi)(zhi)定(ding)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規則(ze)(ze)的，認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構可以(yi)自行制(zhi)(zhi)定(ding)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規則(ze)(ze)，并在認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規則(ze)(ze)發(fa)布后(hou)30日內，將認(ren)證規則相關(guan)信息報國家(jia)認(ren)監(jian)委備(bei)案(an)。

第十一條認證機(ji)構有(you)下列情形之一的(de)，應當自(zi)變更(geng)之日起30日內，向(xiang)國家認監委申請辦理《認證機構批準書(shu)》變更手續：

（一(yi)）縮小(xiao)批準認(ren)證領域的；

（二(er)）變更法人性質、股東、注冊(ce)資本(ben)的；

（三）合并或者(zhe)分(fen)立的；

（四）變更(geng)名稱、住所、法定代表(biao)人(ren)的。

擴大認(ren)證(zheng)領域的，由(you)國(guo)家認(ren)監委按(an)照本辦法第九(jiu)條的規定(ding)予以辦理。

第十二(er)條(tiao)《認證機構(gou)批準書》有效期為6年。

認(ren)證(zheng)機構需要延續《認(ren)證(zheng)機構批(pi)準書》有效(xiao)期(qi)的，應當在《認(ren)證(zheng)機構批(pi)準書》有效(xiao)期(qi)屆滿30日前向國家認監(jian)委提出(chu)申請(qing)。

國(guo)家認監委(wei)應當對提(ti)出(chu)延(yan)續(xu)申請的認證機(ji)構(gou)依照本辦法規定的資(zi)質條(tiao)件和審(shen)批(pi)程(cheng)序進行書面復查，并在《認證機(ji)構(gou)批(pi)準書》有效期(qi)屆滿前作出(chu)是(shi)否準予延(yan)續(xu)的決(jue)定。

第三章 行為規范

第十三條(tiao)認證機構應(ying)當(dang)建立風(feng)險防(fang)范(fan)機制，對(dui)其從事認證活動可能(neng)引發的(de)(de)風(feng)險和責任，采取合理、有效措(cuo)施，并承擔(dan)相應(ying)的(de)(de)社會(hui)責任。

認證(zheng)機構不(bu)得超出批準范(fan)圍(wei)從事認證(zheng)活動。

第十四條認證(zheng)機構應當(dang)建立健(jian)全認證(zheng)人員(yuan)管理制度，定期對認證(zheng)人員(yuan)進行(xing)培訓，保證(zheng)其能力持續符(fu)合國家關于認證(zheng)人員(yuan)職(zhi)業(ye)資格(ge)的相(xiang)關要求(qiu)。

認(ren)證(zheng)機構(gou)不(bu)得聘用國家(jia)法(fa)律法(fa)規(gui)和國家(jia)政(zheng)策禁(jin)止或者限制從事認(ren)證(zheng)活(huo)動的人員(yuan)。

第十五條認(ren)證機構應當(dang)通過其網(wang)站或者其他(ta)形式公(gong)布以下信息(xi)并保(bao)證其真實、有效：

（一）依法從事認證活動的自(zi)我聲明；

（二）認證領域、認證規則、認證證書(shu)樣(yang)式(shi)、認證標志樣(yang)式(shi)；

（三）設立(li)的(de)承擔(dan)其認(ren)證活動(dong)的(de)分支機(ji)構名稱、地(di)址和認(ren)證活動(dong)內容(rong)；

（四）認證(zheng)收費標準；

（五）認(ren)證證書有效、暫(zan)停、注銷或者撤銷的(de)狀態。

強制性產(chan)品認(ren)證機構還應當按照國家認(ren)監委的相關(guan)規定，公布其強制性產(chan)品認(ren)證相關(guan)信息(xi)。

第十(shi)六條認證(zheng)機構從事認證(zheng)活(huo)動，應當符合認證(zheng)基本規范、認證(zheng)規則規定的程(cheng)序(xu)要求，確保認證(zheng)過程(cheng)完(wan)整(zheng)、客(ke)觀、真實，不得(de)增加(jia)、減(jian)少或者(zhe)遺漏程(cheng)序(xu)要求。

第(di)十七條認(ren)(ren)(ren)證機構在從事認(ren)(ren)(ren)證活動時，應當對(dui)認(ren)(ren)(ren)證對(dui)象(xiang)的下列情況進行核實：

（一）具備相關法定資質(zhi)、資格；

（二）委托認證的(de)(de)產品、服務(wu)、管理體系等(deng)符(fu)合(he)相關法律法規的(de)(de)要求；

（三）未(wei)列入(ru)國家(jia)信用(yong)信息嚴重失信主(zhu)體相關名錄。

認(ren)證對象不(bu)符合上述(shu)要求的，認(ren)證機構不(bu)得向其出具認(ren)證證書。

第(di)十八條認證(zheng)機構(gou)及(ji)其認證(zheng)人(ren)員應(ying)當及(ji)時(shi)作出(chu)認證(zheng)結論，保(bao)證(zheng)其客觀、真實(shi)并承擔相應(ying)法律責任。

認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構及(ji)其認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)人員(yuan)不得(de)出具虛假(jia)或者嚴重失(shi)實(shi)的認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)結論(lun)。有(you)下列情形之一(yi)的，屬于(yu)出具虛假(jia)或者嚴重失(shi)實(shi)的認(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)結論(lun)：

（一）認證(zheng)(zheng)人員未(wei)按照認證(zheng)(zheng)規則要求，應當進(jin)入現(xian)場(chang)而(er)未(wei)進(jin)入現(xian)場(chang)進(jin)行審(shen)核、檢(jian)查或(huo)者審(shen)查的(de)；

（二）冒(mao)名頂(ding)替其他(ta)認證人員(yuan)實施審核、檢(jian)查(cha)或者審查(cha)的；

（三）偽造認證檔(dang)案、記錄和資料的；

（四）認證證書載明(ming)的事項內容嚴重失實的；

（五）向未通(tong)過認(ren)證(zheng)(zheng)的(de)認(ren)證(zheng)(zheng)對象出賣或(huo)者轉讓認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書的(de)。

第十九條(tiao)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)結(jie)論符合認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)要(yao)求的，認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構應當及時向(xiang)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)對象出(chu)具認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)書。

認(ren)證(zheng)(zheng)機構應當(dang)通過其網站或者(zhe)其他形式(shi)，向公眾提供(gong)查詢認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書有效性(xing)的(de)方式(shi)。

第(di)二十條 認(ren)(ren)證(zheng)機構應當(dang)要求認(ren)(ren)證(zheng)對象(xiang)正(zheng)確使用認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書和(he)認(ren)(ren)證(zheng)標志，對未按照規定使用的，認(ren)(ren)證(zheng)機構應當(dang)采取有(you)效的糾正(zheng)措(cuo)施(shi)。

第二十一(yi)條認證機構應當(dang)對其(qi)認證的產品、服務、管理體系實施有效的跟(gen)蹤監督(du)。

不能持續符合認證要求(qiu)的，認證機構應當在確認相關情況(kuang)后5日(ri)內，暫(zan)停(ting)認證(zheng)(zheng)對象相應的認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書(shu)。暫(zan)停(ting)期(qi)限屆(jie)滿仍不(bu)符合要(yao)求的，應當撤(che)銷其相應認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書(shu)。

暫停(ting)期限按(an)照認證(zheng)規則的相(xiang)關規定執行。

第二十二條認證機構應(ying)當對認(ren)證過程做(zuo)出完(wan)整記錄(lu)，保留(liu)相應(ying)認(ren)證資料(liao)。

認證(zheng)記錄和認證(zheng)資料應當真實(shi)、準確(que)，歸檔留存時間(jian)為認證(zheng)證(zheng)書有效(xiao)期屆(jie)滿或者(zhe)被注銷、撤銷之日起2年以(yi)上，認證記錄應當使用中文。

在認證(zheng)證(zheng)書(shu)有(you)效(xiao)期內，認證(zheng)活動參(can)與各方(fang)蓋章(zhang)或者簽字的認證(zheng)記錄、認證(zheng)資料(liao)等(deng)，應當保存具有(you)法律效(xiao)力的原件。

第二十三條認證機構應當及時(shi)向國家認監委報(bao)送以下信息，并保證其(qi)真實、有效(xiao)：

（一）認證(zheng)計劃信(xin)息；

（二）與(yu)認(ren)證結(jie)果相關的認(ren)證活動(dong)、認(ren)證人員(yuan)、認(ren)證對象信息；

（三）認(ren)證證書的(de)有效(xiao)、暫停、注銷(xiao)或者撤銷(xiao)狀(zhuang)態信息(xi)；

（四）設立承擔其認證(zheng)活動的分支機構信息。

認(ren)(ren)證(zheng)機構在獲得(de)批準的(de)認(ren)(ren)證(zheng)領域內(nei)，與境(jing)外認(ren)(ren)證(zheng)機構簽訂認(ren)(ren)證(zheng)結果(guo)僅在境(jing)外使用的(de)分包合約，應(ying)當自簽訂分包合約之日起10日內向國(guo)家認監委報送信(xin)息(xi)。

第二十四條(tiao)認證機(ji)構應當在每年3月(yue)底之前向國家認監(jian)委提交(jiao)以(yi)下報告，并保證其(qi)真實、有效：

（一(yi)）上一(yi)年度(du)工作報(bao)告：主要(yao)包括從業(ye)基本情(qing)況、人員、業(ye)務(wu)狀(zhuang)況以及符合國家(jia)資質要(yao)求的會計(ji)師事務(wu)所出(chu)具的財務(wu)會計(ji)審(shen)計(ji)報(bao)告等內容；

（二）社(she)(she)(she)會(hui)責任(ren)報(bao)告：主要包(bao)括機構概況、機構核心價(jia)值觀(guan)與(yu)發展(zhan)理(li)念(nian)、機構最高管理(li)者的社(she)(she)(she)會(hui)責任(ren)承諾、機構社(she)(she)(she)會(hui)責任(ren)戰略、機構社(she)(she)(she)會(hui)責任(ren)績(ji)效等內(nei)容。

第(di)二十(shi)五條認(ren)證(zheng)(zheng)機構和(he)認(ren)證(zheng)(zheng)對(dui)象應當對(dui)國家(jia)認(ren)監委、地方認(ren)證(zheng)(zheng)監督管理(li)部(bu)門實(shi)施的(de)監督檢(jian)查工作(zuo)予(yu)以(yi)配合，對(dui)有關事(shi)項的(de)詢問(wen)和(he)調查如(ru)實(shi)提(ti)供相關材(cai)料和(he)信息。

第四(si)章 監督管理

第(di)二十六(liu)條(tiao)國家認(ren)(ren)監委對認(ren)(ren)證(zheng)機構遵守(shou)《認(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)可條(tiao)例》、本辦法以(yi)及(ji)相關部門規章(zhang)的情況進行監督檢查(cha)。

地(di)方認(ren)證(zheng)監(jian)督管理部門根據法定(ding)職責分(fen)工，對所(suo)轄區域內的(de)認(ren)證(zheng)活(huo)動、認(ren)證(zheng)結果實施日常監(jian)督檢(jian)查，查處違法行為，并(bing)建立(li)相應(ying)的(de)協調工作機制(zhi)。

地方認證監(jian)督管理部門應(ying)當(dang)將(jiang)違法行為查處的(de)相(xiang)關信息及時報送國家認監(jian)委(wei)。

第二(er)十七條國(guo)家(jia)認(ren)(ren)監委、地方認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)監督管理部門(men)對認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)的認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)活動(dong)、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)結(jie)果(guo)實行(xing)隨機抽查(cha)，抽查(cha)結(jie)果(guo)應(ying)當(dang)及(ji)時向(xiang)社會公開。

國家認(ren)(ren)監委、地方(fang)認(ren)(ren)證監督管(guan)理(li)部門(men)結合隨機(ji)(ji)抽查、行政處罰(fa)、投訴舉(ju)報、失信名錄以(yi)及(ji)大(da)數據(ju)分析等(deng)信息，對認(ren)(ren)證機(ji)(ji)構實(shi)行分類監管(guan)。

第二十八條國家認(ren)監委(wei)在其網(wang)站(zhan)公布以下信(xin)息：

（一）依(yi)法取得資質的認(ren)證機(ji)構名錄；

（二）認(ren)證機構依(yi)據本(ben)辦法第(di)二十四(si)條規(gui)定(ding)報送(song)的報告；

（三）隨機(ji)抽查結果；

（四）對認(ren)證(zheng)(zheng)機構及(ji)其認(ren)證(zheng)(zheng)人(ren)員的(de)行政處罰信息；

（五）認(ren)證機(ji)構及其法定代表人、主要(yao)負責人、認(ren)證人員失信(xin)名錄以(yi)及失信(xin)信(xin)息。

失信名錄以及(ji)失信信息管理規定由國家認監委按照法(fa)律法(fa)規和國家政策相關要求制定。

第二十九條(tiao)認證(zheng)機(ji)構資(zi)質的申(shen)請人(ren)及(ji)其(qi)法(fa)定代表人(ren)、主(zhu)要負責人(ren)、認證(zheng)人(ren)員等列入國家信(xin)用(yong)信(xin)息失信(xin)主(zhu)體(ti)名錄的，對其(qi)認證(zheng)機(ji)構資(zi)質申(shen)請不予批準。

認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構及其法定代(dai)表人(ren)、主要負(fu)責人(ren)、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)人(ren)員(yuan)列(lie)入國家信(xin)用(yong)信(xin)息失信(xin)主體名(ming)錄或者國家認(ren)(ren)監委公(gong)布(bu)的(de)失信(xin)名(ming)錄的(de)，對其認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構資質延續、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)領域(yu)擴大申請(qing)不予批準。

第三十(shi)條國家認監(jian)委、地方認證監(jian)督管理(li)部門在監(jian)督檢查中發(fa)現(xian)認證機構有下列(lie)情形(xing)之一(yi)的，應(ying)當給予告誡，并責令其改(gai)正：

（一(yi)）未依照本辦法第十五條規定，公布信息(xi)的；

（二）未(wei)依(yi)照(zhao)本辦法(fa)第(di)十九條第(di)二款規定，向公眾提供認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書有效(xiao)性查詢方式的。

第三十一條有下列情形之一的，國(guo)家認監委(wei)根據利害(hai)關系人的請求或者依(yi)據職權，可以撤銷《認證機構(gou)批準書》：

（一）國(guo)家認(ren)監委工作人員(yuan)濫用職(zhi)權、玩忽職(zhi)守出具的(de)；

（二）超越法定職(zhi)權出具的；

（三(san)）違(wei)反法定程序(xu)出具的；

（四）對不具備(bei)申請(qing)資(zi)格或者(zhe)不符合法定條件的(de)申請(qing)人出具的(de)；

（五）認證機構已不具(ju)備或者(zhe)不能持續(xu)符合法定條件(jian)和(he)能力(li)的(de)；

（六(liu)）依法可以(yi)撤銷的(de)其(qi)他情(qing)形。

以(yi)欺騙、賄賂等不(bu)正當手段取得認證(zheng)機構(gou)資(zi)質的，國家認監委應當撤(che)銷《認證(zheng)機構(gou)批(pi)準書》；申(shen)請(qing)人在3年內不(bu)得(de)再(zai)次申(shen)請認證機構資質。

第(di)三十二(er)條認證機構有下(xia)列情(qing)形之(zhi)一的，國(guo)家(jia)認監委應當辦(ban)理《認證機構批準書(shu)》注銷手(shou)續：

（一(yi)）《認證(zheng)機構批準書》有效期屆滿，未申(shen)請延(yan)續或者復查(cha)不予(yu)延(yan)續的；

（二）《認證機構(gou)批準書》依法被(bei)撤銷的；

（三(san)）認(ren)證機構申請注銷(xiao)的；

（四）認證機(ji)構依法(fa)終止的；

（五）法(fa)律(lv)法(fa)規規定應當(dang)注銷(xiao)的其他情(qing)形。

第三十(shi)三條(tiao)認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構可以通過認(ren)可機(ji)構的認(ren)可，證(zheng)(zheng)明其認(ren)證(zheng)(zheng)能力能夠持續符合(he)相(xiang)關要(yao)求。

認(ren)可機(ji)構應(ying)當對取得認(ren)可的認(ren)證(zheng)機(ji)構進行有效跟(gen)蹤監督(du)，對認(ren)可監督(du)中(zhong)發現的違法行為，及時(shi)報告國家認(ren)監委。

第(di)三十四(si)條認(ren)證(zheng)認(ren)可協(xie)會(hui)應當加強對認(ren)證(zheng)機構(gou)和認(ren)證(zheng)人員的行業自律管理，發現認(ren)證(zheng)機構(gou)或者認(ren)證(zheng)人員的違法行為，及時報告國(guo)家認(ren)監委。

第三十五條任(ren)何單位和個人對認(ren)證(zheng)活(huo)動中的(de)違法行為，有(you)權向國家認(ren)監委和地(di)方認(ren)證(zheng)監督(du)管理部(bu)門(men)舉(ju)報(bao)。國家認(ren)監委和地(di)方認(ren)證(zheng)監督(du)管理部(bu)門(men)應當及時(shi)調(diao)查處理，并為舉(ju)報(bao)人保密(mi)。

第五章 法律責任(ren)

第三(san)十六條隱瞞有(you)關情況(kuang)或者(zhe)(zhe)提供(gong)虛假材料申請認(ren)證機(ji)構資(zi)質的，國家(jia)認(ren)監委不予受理或者(zhe)(zhe)不予批準(zhun)，并給予警告；申請人(ren)在1年內不得再次申請認(ren)證機構資(zi)質。

第(di)三(san)十七條認證機(ji)構有下列情形之(zhi)一的，國家認監委應當責令(ling)其(qi)限期改(gai)正，給(gei)予警告并(bing)予公布(bu)：

（一）未(wei)依照本辦法第十(shi)條第二款規定，將認證規則(ze)相關信息報國家認監委備(bei)案的；

（二）未依照本(ben)辦法(fa)第十一條規定，辦理(li)變更手(shou)續的；

（三）未依照本辦(ban)法第十四條規(gui)定，認(ren)(ren)證(zheng)人(ren)員(yuan)能(neng)力不能(neng)持續(xu)符合國(guo)家(jia)職業資格的相關(guan)要求，或者聘用國(guo)家(jia)法律法規(gui)和(he)國(guo)家(jia)政策禁止或者限制從事(shi)認(ren)(ren)證(zheng)活動的人(ren)員(yuan)的；

（四(si)）未依照本辦法第二十(shi)三條、第二十(shi)四(si)條規定，向(xiang)國家認監委(wei)報(bao)送信息和(he)報(bao)告的。

第(di)三十八條(tiao)認證機構(gou)有下列(lie)情形之一的，地方認證監督管(guan)理部門應當責令其改(gai)正，并處3萬元罰款(kuan)：

（一）受(shou)到告誡(jie)或者(zhe)警告后仍未改正的；

（二）違反本辦法第十七條(tiao)規定，向認證(zheng)對(dui)象出具認證(zheng)證(zheng)書的；

（三）違反本(ben)辦法(fa)第二十條規定，發現認證(zheng)對象未正確使用(yong)認證(zheng)證(zheng)書和認證(zheng)標志，未采取有效措施糾正的；

（四）違(wei)反本辦法第(di)二十五條(tiao)規定(ding)，在(zai)監(jian)督檢查工(gong)作中不予配合(he)和協助，拒絕、隱瞞或者不如實提(ti)供(gong)相(xiang)關材(cai)料和信(xin)息的。

第三十(shi)(shi)九條認(ren)證(zheng)機構違反本(ben)辦法(fa)第十(shi)(shi)六(liu)(liu)條規(gui)定，增加、減(jian)少、遺漏(lou)程序要求的(de)(de)，依照《認(ren)證(zheng)認(ren)可條例(li)》第六(liu)(liu)十(shi)(shi)條的(de)(de)規(gui)定進行處罰。認(ren)證(zheng)機構被責令停業整(zheng)頓的(de)(de)，停業整(zheng)頓期限為6個月，期間(jian)不得(de)從(cong)事認證(zheng)活(huo)動。

認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)增加、減少、遺漏程序要求，情節輕微且不(bu)影響(xiang)認(ren)證(zheng)結論的客觀、真實或者認(ren)證(zheng)有效性的，應當(dang)責令(ling)其限期改正(zheng)。逾期未改正(zheng)或者經改正(zheng)仍不(bu)符合要求的，依照前(qian)款規(gui)定進行處罰。

第(di)四(si)十條(tiao)認(ren)證機構(gou)違(wei)反本(ben)辦法第(di)十八條(tiao)規(gui)定，出(chu)具虛假或者嚴重失實認(ren)證結(jie)論的，依照《認(ren)證認(ren)可條(tiao)例》第(di)六十二條(tiao)的規(gui)定進行處罰。

第四十一條(tiao)認證(zheng)機構違反(fan)《認證(zheng)認可條(tiao)例》等有(you)關法(fa)律、行政法(fa)規(gui)規(gui)定(ding)的，依(yi)照相關規(gui)定(ding)追究其法(fa)律責任。

第四十(shi)二條國家認(ren)監(jian)委和地方認(ren)證監(jian)督管理(li)部門(men)及其(qi)工(gong)作人員應(ying)當依法(fa)對認(ren)證活動實施監(jian)督，有(you)濫用職權、徇(xun)私舞弊(bi)、玩(wan)忽職守(shou)等違法(fa)行(xing)為(wei)的(de)，依法(fa)給予行(xing)政(zheng)處分；構成(cheng)犯罪的(de)，依法(fa)追究刑事(shi)責任。

第(di)六(liu)章 附則

第(di)四(si)十(shi)三條本(ben)辦法中國家認監(jian)委實施(shi)行政許可的期限以工(gong)作日計(ji)算(suan)，不含法定節假日。

第四十四條香港、澳門和臺灣地區在大陸的投資企業取得認證機構資質，依照本辦(ban)(ban)法第八條的規定辦(ban)(ban)理，并遵守(shou)本辦(ban)(ban)法規定。

第四十五條本(ben)辦法(fa)由國(guo)家質檢(jian)總局負責解(jie)釋。

第(di)四十六條本辦(ban)法自2018年(nian)1月1日起(qi)施行。國家質檢總(zong)局2011年7月20日公布的《認證機構管(guan)理辦法》、2015年5月(yue)11日(ri)公布的《國家質(zhi)量監(jian)督檢驗檢疫(yi)總局關于修改(gai)<認證機構管理辦法(fa)>的決定》同(tong)時廢止。