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期貨定義

所謂期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)，一般指期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)，就(jiu)是(shi)(shi)指由(you)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)所統一制定(ding)的(de)(de)(de)(de)、規定(ding)在(zai)將(jiang)來(lai)某(mou)一特定(ding)的(de)(de)(de)(de)時間和(he)地點交(jiao)割(ge)一定(ding)數(shu)量和(he)質量標(biao)(biao)的(de)(de)(de)(de)物(wu)的(de)(de)(de)(de)標(biao)(biao)準(zhun)化(hua)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)。這個(ge)標(biao)(biao)的(de)(de)(de)(de)物(wu)，又叫基礎資產，對(dui)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)所對(dui)應的(de)(de)(de)(de)現貨(huo)(huo)(huo)(huo)，可(ke)以(yi)(yi)是(shi)(shi)某(mou)種(zhong)商品(pin)，如(ru)(ru)銅或原油，也可(ke)以(yi)(yi)是(shi)(shi)某(mou)個(ge)金融(rong)工具(ju)，如(ru)(ru)外匯、債券，還可(ke)以(yi)(yi)是(shi)(shi)某(mou)個(ge)金融(rong)指標(biao)(biao)，如(ru)(ru)三個(ge)月同(tong)業拆借利(li)率或股(gu)票指數(shu)。期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)的(de)(de)(de)(de)買方(fang)，如(ru)(ru)果將(jiang)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)持有到(dao)期(qi)(qi)(qi)(qi)，那(nei)么他有義務買入期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)對(dui)應的(de)(de)(de)(de)標(biao)(biao)的(de)(de)(de)(de)物(wu)；而期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)的(de)(de)(de)(de)賣方(fang)，如(ru)(ru)果將(jiang)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)持有到(dao)期(qi)(qi)(qi)(qi)，那(nei)么他有義務賣出期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)對(dui)應的(de)(de)(de)(de)標(biao)(biao)的(de)(de)(de)(de)物(wu)（有些期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)在(zai)到(dao)期(qi)(qi)(qi)(qi)時不是(shi)(shi)進行(xing)(xing)實物(wu)交(jiao)割(ge)而是(shi)(shi)結算差價，例如(ru)(ru)股(gu)指期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)到(dao)期(qi)(qi)(qi)(qi)就(jiu)是(shi)(shi)按照現貨(huo)(huo)(huo)(huo)指數(shu)的(de)(de)(de)(de)某(mou)個(ge)平均來(lai)對(dui)在(zai)手的(de)(de)(de)(de)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)進行(xing)(xing)最后結算）。當然期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)的(de)(de)(de)(de)交(jiao)易(yi)者還可(ke)以(yi)(yi)選(xuan)擇在(zai)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)到(dao)期(qi)(qi)(qi)(qi)前進行(xing)(xing)反向買賣來(lai)沖銷這種(zhong)義務。

廣義的(de)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)概念(nian)還包括了交(jiao)易(yi)(yi)所交(jiao)易(yi)(yi)的(de)期(qi)(qi)(qi)權合約。大多數期(qi)(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)(yi)所同時上市期(qi)(qi)(qi)貨(huo)與期(qi)(qi)(qi)權品種(zhong)。

考試介紹

期貨(huo)從業(ye)人員資格考(kao)試是期貨(huo)從業(ye)準(zhun)入性(xing)質的入門(men)考(kao)試，是全國(guo)性(xing)的執(zhi)業(ye)資格考(kao)試。考(kao)試由中國(guo)期貨(huo)業(ye)協會(hui)主辦，考(kao)務(wu)工作由ATA公司(si)具體承辦。

期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)從(cong)業(ye)人員資(zi)格考試是為了使(shi)國內相關人員通過(guo)對(dui)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)基(ji)(ji)礎(chu)知識的(de)學習(xi)，更好的(de)掌握期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)市(shi)場的(de)基(ji)(ji)本(ben)概念、基(ji)(ji)本(ben)原理(li)和基(ji)(ji)礎(chu)知識，熟悉期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)市(shi)場發展的(de)一般(ban)規律(lv)、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)市(shi)場原理(li)及其運作過(guo)程，了解期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)市(shi)場的(de)基(ji)(ji)本(ben)業(ye)務、參與(yu)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易的(de)基(ji)(ji)本(ben)方法(fa)與(yu)程序、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易的(de)策略(lve)和技巧；通過(guo)對(dui)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)法(fa)律(lv)與(yu)監(jian)管(guan)制度(du)(du)的(de)學習(xi)，使(shi)其能更好的(de)了解和掌握期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)市(shi)場的(de)基(ji)(ji)礎(chu)法(fa)律(lv)知識、主要法(fa)律(lv)制度(du)(du)和監(jian)管(guan)制度(du)(du)等(deng)，增強(qiang)其法(fa)律(lv)觀念、守法(fa)合規和自律(lv)意識，從(cong)而提(ti)高其執業(ye)水平。

依照《期貨從業(ye)人(ren)員管理辦法》，中國期貨業(ye)協會(hui)負(fu)責組織從業(ye)資格考試。

報考條件

（一）報名(ming)參加(jia)期貨從業資格考試的人員，應(ying)當(dang)符合下列條件：

1.年滿 18 周歲；

2.具有完全民事(shi)行(xing)為能力；

3.具有高中以上文化程(cheng)度；

4.中國(guo)證監會規定的(de)其他(ta)條件。

（二）報名(ming)參加“期貨投資分析”考試的人員，應當符合下列條件：

1.年滿18周歲；

2.具有完全民事(shi)行為(wei)能力；

3.已取(qu)得期貨從業人員資格考試合格證；

4.具有大學本科(ke)及以上學歷(li)或者本科(ke)在讀；

5.中國證監會規定的其他條件。

考試科目

期(qi)(qi)貨(huo)從業人員資格考(kao)試包(bao)括(kuo)三(san)個科目：“期(qi)(qi)貨(huo)基礎知識(shi)”、“期(qi)(qi)貨(huo)法(fa)律法(fa)規”和(he)“期(qi)(qi)貨(huo)投(tou)資分析”。通過“期(qi)(qi)貨(huo)基礎知識(shi)”和(he)“期(qi)(qi)貨(huo)法(fa)律法(fa)規”兩個科目后，可報考(kao)“期(qi)(qi)貨(huo)投(tou)資分析”科目。每科目考(kao)試時間均(jun)為100分鐘。

考試地點

44個統一考試城市包括：

北京、天津、石家(jia)莊、太原、呼和浩特、沈陽(yang)、長春、哈爾濱、上海、南(nan)京、杭州(zhou)(zhou)(zhou)、合(he)肥、福州(zhou)(zhou)(zhou)、南(nan)昌(chang)、濟(ji)南(nan)、鄭州(zhou)(zhou)(zhou)、武漢、長沙(sha)、廣州(zhou)(zhou)(zhou)、南(nan)寧、海口(kou)、重慶(qing)、成都、貴陽(yang)、昆(kun)明、西(xi)安、蘭州(zhou)(zhou)(zhou)、銀川、西(xi)寧、烏魯木齊、拉薩（5、7、11月(yue)）、大連、青島(dao)、寧波、廈門、深圳、無錫、溫州(zhou)(zhou)(zhou)、贛(gan)州(zhou)(zhou)(zhou)、金華(hua)、煙(yan)臺、徐州(zhou)(zhou)(zhou)、汕頭(tou)、保定(ding)。

7個預約考試城市包括：

北京、上(shang)海、廣州、杭州、深圳、南京、成都(dou)。

考生可在以(yi)上規(gui)定的時間和地點選擇參加考試。

考試方式

考試采取(qu)閉卷、計(ji)算(suan)機考試方式進(jin)行。

報名方式

報(bao)名(ming)(ming)(ming)采取(qu)網上(shang)(shang)報(bao)名(ming)(ming)(ming)方式。請(qing)(qing)考(kao)生于以上(shang)(shang)規定的報(bao)名(ming)(ming)(ming)時(shi)間內登錄中(zhong)國期(qi)貨業協(xie)會網站(zhan)“資格考(kao)試(shi)/考(kao)試(shi)報(bao)名(ming)(ming)(ming)”欄目(mu)，按照要求報(bao)名(ming)(ming)(ming)。報(bao)名(ming)(ming)(ming)費(fei)單(dan)科65元（不(bu)包含(han)教材費(fei)）。具體繳(jiao)付方式、發票申(shen)請(qing)(qing)、準(zhun)考(kao)證(zheng)打印等有關事項于報(bao)名(ming)(ming)(ming)開(kai)始日(ri)后參考(kao)報(bao)名(ming)(ming)(ming)須知。

考試大綱和參考教材

考(kao)試(shi)大綱(gang)(gang)詳(xiang)見(jian)附件“2020年(nian)‘期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)基(ji)礎知(zhi)識’考(kao)試(shi)大綱(gang)(gang)”、“2020年(nian)‘期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)法(fa)律法(fa)規’考(kao)試(shi)大綱(gang)(gang)”、“2020年(nian)‘期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)投(tou)資分析’考(kao)試(shi)大綱(gang)(gang)”。“期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)基(ji)礎知(zhi)識”、“期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)法(fa)律法(fa)規”及“期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)投(tou)資分析”參(can)考(kao)教(jiao)材及購(gou)買(mai)辦法(fa)詳(xiang)見(jian)“2020年(nian)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)從業人(ren)員資格考(kao)試(shi)教(jiao)材定(ding)購(gou)辦法(fa)”。具體(ti)事宜(yi)可登錄中國期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)業協會網站“資格考(kao)試(shi)/考(kao)試(shi)資料”查詢。

其他事項及說明

1.“期貨(huo)(huo)基礎知識”和“期貨(huo)(huo)法律法規”科(ke)(ke)目(mu)單(dan)科(ke)(ke)考(kao)(kao)試(shi)成(cheng)績(ji)(ji)在當年及以(yi)后兩(liang)個(ge)年度內有(you)效，兩(liang)科(ke)(ke)考(kao)(kao)試(shi)成(cheng)績(ji)(ji)均合(he)格者方可取(qu)得“期貨(huo)(huo)從業人員資(zi)格考(kao)(kao)試(shi)成(cheng)績(ji)(ji)合(he)格證(zheng)”。考(kao)(kao)試(shi)成(cheng)績(ji)(ji)合(he)格證(zheng)長期有(you)效，可登(deng)錄(lu)中國期貨(huo)(huo)業協(xie)會(hui)網站“資(zi)格考(kao)(kao)試(shi)/成(cheng)績(ji)(ji)查詢”欄目(mu)中查詢并打印(yin)。

2.通(tong)過“期(qi)貨(huo)投(tou)資(zi)分析”科目考(kao)試的(de)，取(qu)得“期(qi)貨(huo)投(tou)資(zi)分析考(kao)試合格(ge)證”，合格(ge)證長期(qi)有效。符合協會規定(ding)的(de)相關(guan)條件的(de)，可(ke)以申請期(qi)貨(huo)投(tou)資(zi)咨詢資(zi)格(ge)。

證書管理

單科成績有效(xiao)期(qi)兩(liang)年。兩(liang)門考(kao)試(shi)成績均合格后取(qu)得(de)成績合格證書。該證書長年有效(xiao)。取(qu)得(de)成績合格證后，考(kao)生如果到從事期(qi)貨業務的經(jing)營機構任職，可由所(suo)在(zai)機構向(xiang)中(zhong)國期(qi)貨業協會(hui)申請執業注冊(ce)。

申請程序

（一(yi)）、機構所屬(shu)擬(ni)申(shen)請從(cong)(cong)業(ye)資格人(ren)員(yuan)(yuan)（以下(xia)簡稱(cheng)“申(shen)請人(ren)”）登陸(lu)協會網站的“從(cong)(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)(yuan)管理”頁面，下(xia)載“期(qi)貨從(cong)(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)(yuan)個人(ren)信息(xi)填(tian)報(bao)表”，打印(yin)填(tian)寫后連同以下(xia)申(shen)請材料提交所在機構：

1、申請人身份證(zheng)復印件；

2、申(shen)請人學歷(li)證(zheng)書復印件或相關(guan)證(zheng)明(ming)文件；

3、申請人(ren)最近三年內(nei)未受過刑事處罰的證(zheng)明(ming)；

4、身份證(zheng)及照片的掃(sao)描件。

（二）、機(ji)構對申(shen)請材料審查(cha)后(hou)，將申(shen)請人(ren)相關信(xin)(xin)息錄入(ru)“中國期(qi)貨業協會(hui)行業信(xin)(xin)息管(guan)(guan)(guan)理(li)平臺(tai)”（以下簡稱“行業信(xin)(xin)息管(guan)(guan)(guan)理(li)平臺(tai)”），具體填報方式見(jian)“中期(qi)協行業信(xin)(xin)息管(guan)(guan)(guan)理(li)平臺(tai)使用指引”（附2）。機(ji)構必須將申(shen)請人(ren)所有(you)信(xin)(xin)息完整準確錄入(ru)后(hou)才能代為申(shen)請資格。申(shen)請人(ren)的(de)原始(shi)申(shen)報資料（包(bao)括本程序第一條中規定的(de)材料、相片以及(ji)后(hou)續職業培訓證明(ming)等(deng)）由機(ji)構保(bao)管(guan)(guan)(guan)備查(cha)。

（三）、機構(gou)登錄協會(hui)“行業信息管理平臺”，進入"從業人(ren)(ren)員資格(ge)管理-會(hui)員從業資格(ge)管"欄目，選中被(bei)申請人(ren)(ren)，點擊“申請資格(ge)” 操作。

（四）、協會(hui)對機構(gou)提交(jiao)的申請(qing)信息進行審核，必要時可要求機構(gou)提交(jiao)有關證明材料，協會(hui)在機構(gou)提交(jiao)申請(qing)后10個工(gong)作日內審核完(wan)畢。

（五）、對于通(tong)過(guo)審(shen)核的(de)申(shen)請人，協會(hui)為其辦理從業資(zi)格(ge)注冊，分配從業資(zi)格(ge)編號，并(bing)通(tong)過(guo)協會(hui)網(wang)站(zhan)或指定媒體進行從業資(zi)格(ge)信息公示。

（六）、機構如需要由(you)協會(hui)為其(qi)修(xiu)改“行(xing)業(ye)(ye)信息管理平臺(tai)”中(zhong)數據，請下載(zai)“ 中(zhong)國期貨(huo)業(ye)(ye)協會(hui)期貨(huo)行(xing)業(ye)(ye)信息管理平臺(tai)信息修(xiu)改申(shen)請表”（附 2），填寫(xie)并加蓋公章后傳(chuan)真至協會(hui)，協會(hui)審核通過后為其(qi)修(xiu)改。